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融资还是投资?欺诈还是自愿?
 
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融资还是投资?欺诈还是自愿?
知识产权网 新闻来源:百度文库 发布时间:2013/10/4 23:46:58

融资还是投资?欺诈还是自愿?

 

20024月,沈某召集几个生意伙伴,称自己有一个生产杀菌除臭喷雾剂的项目不错,号召大家共同投资入股。因庄某等人原本就销过沈的产品,销路不错,故一致同意入股,包括庄某、沈某在内的6人共同签署了《××环保产品有限公司集资协议》,筹得资金50万元,庄某等人作为股东各自分工负责生产和销售等。产品开始投产后,市场效益尚可;2003年,因非典横行,消毒产品极度热销,沈某又借款扩大生产;但6月份国家突然下达规定,禁止生产销售不符合国家标准要求的化学消毒制剂,××公司的产品因质量标准不达标,产品顿时大量积压,生产陷入困境,不得已关闭了公司。庄某要求沈某退还投资款5万元,沈某不允,称生意亏了,自己比谁亏的都大,投资的款都用到生产中的,退是不可能的。庄某多次索要无果,以沈某欺诈为由诉至法院。

原因是原告律师在进行工商调查后,发现××公司成立在先,集资在后,股东是沈某和沈某的妻妹,而庄某等人则根本不在出资人名单中。庄某深感上当受骗,起诉沈某。后原告败诉,现该案在申诉中。

 

律师评析:

该案败诉一个主要原因是没有抓住案件焦点,庄某的出资行为是投资还是借贷?对该公司而言就是融资还是借款的问题。如果是投资,则要承担投资人的的风险义务,不应该在企业经营失败后要求返还出资款;如果是借贷,则与借款人之间形成借贷关系,不论企业是否倒闭,都有权主张返还。而原告坚持被告是欺诈又无证据证明其主张而败诉。

公司设立后向股东以外的其他人吸纳投资的性质,与该投资人投资的方式和公司对其投资的处理方式密切相关,这也往往决定了投资者最终能否成为公司真正的股东。这有两种情况:

1、公司成立后,又对外吸纳投资,公司注册资本变动,即公司将其出资行为作为增资扩股性质而进行了相应的变更,该投资者自然成为公司的股东;

2、公司成立后,因缺乏运作资金而吸纳其他人投资,当时书面标明是投资款,甚至颁发股权证明,参与了实际经营。当公司运作顺利效益好时,会要求投资者拿钱走人,理由是公司借款,且并未在工商局注册;当效益不好时,发生亏损时要求投资者共同承担风险和损失。

法律依据:

1、《公司法》第三条 公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

2、上海市高级人民法院《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见(二)》关于处理股权确认纠纷的相关问题中,“1.有限责任公司出资人履行出资义务或者股权转让的受让人支付受让金后,公司未向其签发出资证明、未将其记载于股东名册或者未将其作为公司股东向公司登记机关申请的登记的,出资人或者受让人提起诉讼,请求判令公司履行签发、记载或申请登记义务的,人民法院应予支持。

实务操作提醒:

作为代理人,要看站在原告还是被告立场上,如本案,被告律师并无向原告本人释明的义务。但上海法院在审理此类案件是秉持如下原则:

第一种情况认定为增资行为,作为公司真正的股东享有正常的转让或者受益的权利,前提是必须首先想人民法院主张确认自己的股东身份。

第二种情况并不是公司法规定的取得股东权利的方式,如何抉择,取决于投资人的意愿,如果投资人出资且实际参与了公司的经营管理,可以向法院主张股东确权;也可以主张是融资关系,要求返还。

 

 

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