[股市360]融通增祥债券:更新招募说明书(2018年第1号)

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融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场
      更新招募说明书
    (2018 年第 1 号)




 澳门银河网上赌场管理人:融通澳门银河网上赌场管理有限公司
 澳门银河网上赌场托管人:江苏银行股份有限公司
 日      期:二○一八年六月
                              融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


                                     重要提示


    融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场(以下简称“本澳门银河网上赌场”)经 2016 年 4 月 18 日中国证券监督

管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场注

册的批复》(证监许可[2016]840 号文)准予募集注册。本澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场合同于 2016 年 5 月 13

日正式生效。

    澳门银河网上赌场管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本澳门银河网上赌场募集的注册,并不表明其对本澳门银河网上赌场的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本澳门银河网上赌场没有风险。中国证监会不对澳门银河网上赌场的投资价值及市场前景等作出实

质性判断或者保证。
   澳门银河网上赌场管理人管理的其他澳门银河网上赌场的业绩不构成对本澳门银河网上赌场业绩表现的保证。

    投资有风险,投资人在认购(或申购)本澳门银河网上赌场前应认真阅读本澳门银河网上赌场的招募说明书和澳门银河网上赌场

合同等信息披露文件,自主判断澳门银河网上赌场的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    证券投资澳门银河网上赌场是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来

的个别风险。澳门银河网上赌场投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人

购买澳门银河网上赌场,既可能按其持有份额分享澳门银河网上赌场投资所产生的收益,也可能承担澳门银河网上赌场投资所带来的

损失。

    本澳门银河网上赌场为债券型澳门银河网上赌场,其长期平均风险和预期收益率低于股票型澳门银河网上赌场、混合型澳门银河网上赌场,高

于货币市场澳门银河网上赌场。

    本澳门银河网上赌场单一投资者持有澳门银河网上赌场份额数不得达到或超过澳门银河网上赌场份额总数的 50%,但在澳门银河网上赌场运作

过程中因澳门银河网上赌场份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

    投资人购买本澳门银河网上赌场并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当

认真阅读澳门银河网上赌场合同、招募说明书等澳门银河网上赌场法律文件,了解澳门银河网上赌场的风险收益特征,根据自身的投

资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断澳门银河网上赌场是否和自身的风险承受能力相适应,并

通过澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场管理人委托的具有澳门银河网上赌场销售业务资格的其他机构购买澳门银河网上赌场。投资人在

获得澳门银河网上赌场投资收益的同时,亦承担澳门银河网上赌场投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环

境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、

澳门银河网上赌场管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本澳门银河网上赌场特有风险等。

    澳门银河网上赌场管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门银河网上赌场资产,但不保证

本澳门银河网上赌场一定盈利,也不保证最低收益。澳门银河网上赌场的过往业绩并不预示其未来表现,澳门银河网上赌场管理人管
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理的其他澳门银河网上赌场的业绩并不构成对本澳门银河网上赌场业绩表现的保证。澳门银河网上赌场管理人提醒投资人注意澳门银河网上赌场投

资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,澳门银河网上赌场运营状况与澳门银河网上赌场净值变化引致的投资风险,

由投资人自行负担。

    除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 13 日,有关财务数据截止

日为 2018 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(本报告中财务数据未经审

计)。
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                                           目     录


第一部分     绪言............................................................... 1

第二部分     释义............................................................... 2

第三部分   澳门银河网上赌场管理人 ......................................................... 6

第四部分   澳门银河网上赌场托管人 ........................................................ 15

第五部分   相关服务机构 ...................................................... 18

第六部分   澳门银河网上赌场的募集 ........................................................ 26

第七部分   澳门银河网上赌场合同的生效 .................................................... 27

第八部分   澳门银河网上赌场份额的申购与赎回 .............................................. 28

第九部分   澳门银河网上赌场的投资 ........................................................ 37

第十部分   澳门银河网上赌场的业绩 ........................................................ 45

第十一部分    澳门银河网上赌场的财产 ...................................................... 46

第十二部分    澳门银河网上赌场资产的估值 .................................................. 47

第十三部分    澳门银河网上赌场的收益分配 .................................................. 52

第十四部分    澳门银河网上赌场的费用与税收 ................................................ 54

第十五部分    澳门银河网上赌场的会计与审计 ................................................ 56

第十六部分    澳门银河网上赌场的信息披露 .................................................. 57

第十七部分    风险揭示 ........................................................ 62

第十八部分    澳门银河网上赌场合同的变更、终止与澳门银河网上赌场财产的清算 ............................ 67

第十九部分    澳门银河网上赌场合同的内容摘要 .............................................. 69

第二十部分    澳门银河网上赌场托管协议的内容摘要 .......................................... 83

第二十一部分     对澳门银河网上赌场份额持有人的服务 ........................................ 99

第二十二部分     其他应披露事项 ............................................... 101

第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式 ................................... 102

第二十四部分     备查文件 ..................................................... 103
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                                     第一部分    绪言

    《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依

据《中华人民共和国证券投资澳门银河网上赌场法》(以下简称“《澳门银河网上赌场法》”)、《证券投资澳门银河网上赌场信息披露管

理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资澳门银河网上赌场运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)、《证券投资澳门银河网上赌场销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集

开放式证券投资澳门银河网上赌场流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法

律法规及《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场合同》以下简称“澳门银河网上赌场合同”或“《澳门银河网上赌场合同》”)

编写。

    本招募说明书阐述了融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场(以下简称“本澳门银河网上赌场”或“澳门银河网上赌场”)

的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    澳门银河网上赌场管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门银河网上赌场是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本澳门银河网上赌场管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书做出任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场合同编写,并经中国证监会注册。澳门银河网上赌场合同是约定澳门银河网上赌场

合同当事人之间权利、义务的法律文件。澳门银河网上赌场投资人自依澳门银河网上赌场合同取得澳门银河网上赌场份额,即成为基

金份额持有人和澳门银河网上赌场合同的当事人,其持有澳门银河网上赌场份额的行为本身即表明其对澳门银河网上赌场合同的承认

和接受,并按照《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门银河网上赌场投资人欲

了解澳门银河网上赌场份额持有人的权利和义务,应详细查阅澳门银河网上赌场合同。




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                                   第二部分    释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、澳门银河网上赌场或本澳门银河网上赌场:指融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场

    2、澳门银河网上赌场管理人:指融通澳门银河网上赌场管理有限公司

    3、澳门银河网上赌场托管人:指江苏银行股份有限公司

    4、《澳门银河网上赌场合同》或澳门银河网上赌场合同:指《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场合同》及对澳门银河网上赌场合

同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指澳门银河网上赌场管理人与澳门银河网上赌场托管人就本澳门银河网上赌场签订之《融通增祥债券型证券投资

澳门银河网上赌场托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场招募说明书》及其

定期的更新

    7、澳门银河网上赌场份额发售公告:指《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对澳门银河网上赌场合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《澳门银河网上赌场法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的

决定》修改的《中华人民共和国证券投资澳门银河网上赌场法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资澳门银河网上赌场销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资澳门银河网上赌场信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资澳门银河网上赌场运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资澳门银河网上赌场流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

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    16、澳门银河网上赌场合同当事人:指受澳门银河网上赌场合同约束,根据澳门银河网上赌场合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场份额持有人

    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门银河网上赌场的自然人

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门银河网上赌场的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资澳门银河网上赌场的中国境外的机构投资者

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资澳门银河网上赌场的其他投资人的合称

    21、澳门银河网上赌场份额持有人:指依澳门银河网上赌场合同和招募说明书合法取得澳门银河网上赌场份额的投资人

    22、澳门银河网上赌场销售业务:指澳门银河网上赌场管理人或销售机构宣传推介澳门银河网上赌场,发售澳门银河网上赌场份额,办理澳门银河网上赌场

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    23、销售机构:指融通澳门银河网上赌场管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得澳门银河网上赌场销售业务资格并与澳门银河网上赌场管理人签订了澳门银河网上赌场销售服务协议,办理澳门银河网上赌场销售业

务的机构

    24、登记业务:指澳门银河网上赌场登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人澳门银河网上赌场

账户的建立和管理、澳门银河网上赌场份额登记、澳门银河网上赌场销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管澳门银河网上赌场份额持有人名册和办理非交易过户等

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门银河网上赌场的登记机构为融通澳门银河网上赌场管理有限公司或接

受融通澳门银河网上赌场管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    26、澳门银河网上赌场账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门银河网上赌场管理人所管理的澳门银河网上赌场

份额余额及其变动情况的账户

    27、澳门银河网上赌场交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起澳门银河网上赌场份额变动及结余情况的账户

    28、澳门银河网上赌场合同生效日:指澳门银河网上赌场募集达到法律法规规定及澳门银河网上赌场合同规定的条件,澳门银河网上赌场管理

人向中国证监会办理澳门银河网上赌场备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    29、澳门银河网上赌场合同终止日:指澳门银河网上赌场合同规定的澳门银河网上赌场合同终止事由出现后,澳门银河网上赌场财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    30、澳门银河网上赌场募集期:指自澳门银河网上赌场份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月
                                          3
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    31、存续期:指澳门银河网上赌场合同生效至终止之间的不定期期限

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    35、开放日:指为投资人办理澳门银河网上赌场份额申购、赎回或其他业务的工作日

    36、开放时间:指开放日澳门银河网上赌场接受申购、赎回或其他交易的时间段

    37、《业务规则》:指《融通澳门银河网上赌场管理有限公司开放式澳门银河网上赌场业务规则》,是规范澳门银河网上赌场管理

人所管理的开放式证券投资澳门银河网上赌场登记方面的业务规则,由澳门银河网上赌场管理人和投资人共同遵守

    38、认购:指在澳门银河网上赌场募集期内,投资人根据澳门银河网上赌场合同和招募说明书的规定申请购买澳门银河网上赌场

份额的行为

    39、申购:指澳门银河网上赌场合同生效后,投资人根据澳门银河网上赌场合同和招募说明书的规定申请购买澳门银河网上赌场

份额的行为

    40、赎回:指澳门银河网上赌场合同生效后,澳门银河网上赌场份额持有人按澳门银河网上赌场合同和招募说明书规定的条件要

求将澳门银河网上赌场份额兑换为现金的行为

    41、澳门银河网上赌场转换:指澳门银河网上赌场份额持有人按照澳门银河网上赌场合同和澳门银河网上赌场管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有澳门银河网上赌场管理人管理的、某一澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场份额转换为澳门银河网上赌场管理人管理的其他澳门银河网上赌场基

金份额的行为

    42、转托管:指澳门银河网上赌场份额持有人在本澳门银河网上赌场的不同销售机构之间实施的变更所持澳门银河网上赌场份额

销售机构的操作

    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理澳门银河网上赌场申购申请的一种投资方式

    44、巨额赎回:指本澳门银河网上赌场单个开放日,澳门银河网上赌场净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门银河网上赌场转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门银河网上赌场转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日澳门银河网上赌场总份额的 10%

    45、元:指人民币元

    46、澳门银河网上赌场收益:指澳门银河网上赌场投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用澳门银河网上赌场财产带来的成本和费用的节约

    47、澳门银河网上赌场资产总值:指澳门银河网上赌场拥有的各类有价证券、银行存款本息、澳门银河网上赌场应收申购款及其

他资产的价值总和
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    48、澳门银河网上赌场资产净值:指澳门银河网上赌场资产总值减去澳门银河网上赌场负债后的价值

    49、澳门银河网上赌场份额净值:指计算日澳门银河网上赌场资产净值除以计算日澳门银河网上赌场份额总数

    50、澳门银河网上赌场资产估值:指计算评估澳门银河网上赌场资产和负债的价值,以确定澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份

额净值的过程

    51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    52、不可抗力:指澳门银河网上赌场合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、澳门银河网上赌场合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等




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                                第三部分       澳门银河网上赌场管理人

   一、澳门银河网上赌场管理人概况

   名称:融通澳门银河网上赌场管理有限公司

   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   设立日期:2001年5月22日

   法定代表人:高峰

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   电话:(0755)26947517

   联系人:赖亮亮

   注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    二、主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、

场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理



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兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。

2018 年 2 月至今,任公司董事。

     董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副

总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部

部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党

委书记(副厅级)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

     董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管

兼首席投资官(国际),兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任

M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance

澳门银河网上赌场经理,CGA Investment Management 高级澳门银河网上赌场经理,Structured Credit Partners LLC

联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、

董 事 总 经 理 兼 全 球 市 场 和 投 资 银 行 业 务 亚 洲 主 管 , 宏 利 资 产 管 理 ( Manulife Asset

Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日

兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

     董事 Allen     Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

     董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司总经理。历任上海远东证券

有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限

公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经

理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。

     2、现任监事情况

     监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城澳门银河网上赌场管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

     3、公司高级管理人员情况

     董事长高峰先生,金融学博士,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

     总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司总经理。历任上海远东证
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券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有

限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总

经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen   Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

    副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时澳门银河网上赌场管理有限公司零售业务部渠道总监,

富国澳门银河网上赌场管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。

2015 年 9 月起至今,任公司副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

曾在中国证监会法律部和澳门银河网上赌场监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

任公司督察长。

    4、澳门银河网上赌场经理

    (1)现任澳门银河网上赌场经理情况

    张一格先生,中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士,美国特许金融分

析师(CFA)。12 年证券投资从业经历,具有澳门银河网上赌场从业资格,现任融通澳门银河网上赌场管理有限公司固

定收益投资总监。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰澳门银河网上赌场管理有限公司国泰民安增

利债券等澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场经理。2015 年 6 月加入融通澳门银河网上赌场管理有限公司,现任融通通盈保本、

融通增祥债券、融通通优债券、融通通鑫灵活配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通通

裕债券、融通收益增强债券澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场经理。

    (2)历任澳门银河网上赌场经理情况

    自 2016 年 5 月 13 日起至今,由张一格先生担任本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益投资决策委员会成员:固定收益投资总监、澳门银河网上赌场经理张一格先生,固定收

益部总监、澳门银河网上赌场经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元先生。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、澳门银河网上赌场管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理澳门银河网上赌场份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理澳门银河网上赌场备案手续;

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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


    3、自澳门银河网上赌场合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门银河网上赌场财产;

    4、配备足够的具有专业资格的人员进行澳门银河网上赌场投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作澳门银河网上赌场财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

澳门银河网上赌场财产和澳门银河网上赌场管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门银河网上赌场分别管理,分别记账,进行证

券投资;

    6、除依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定外,不得利用澳门银河网上赌场财产为自己及任何第

三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门银河网上赌场财产;

    7、依法接受澳门银河网上赌场托管人的监督;

    8、采取适当合理的措施使计算澳门银河网上赌场份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合澳门银河网上赌场

合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门银河网上赌场资产净值,确定澳门银河网上赌场份额申购、赎回的

价格;

    9、进行澳门银河网上赌场会计核算并编制澳门银河网上赌场财务会计报告;

    10、编制季度、半年度和年度澳门银河网上赌场报告;

    11、严格按照澳门银河网上赌场法、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    12、保守澳门银河网上赌场商业秘密,不泄露澳门银河网上赌场投资计划、投资意向等。除《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同

及其他有关规定另有规定外,在澳门银河网上赌场信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    13、按澳门银河网上赌场合同的约定确定澳门银河网上赌场收益分配方案,及时向澳门银河网上赌场份额持有人分配澳门银河网上赌场收益;

    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    15、依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定召集澳门银河网上赌场份额持有人大会或配合澳门银河网上赌场托

管人、澳门银河网上赌场份额持有人依法召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    16、按规定保存澳门银河网上赌场财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

以上;

    17、确保需要向澳门银河网上赌场投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照澳门银河网上赌场合同规定的时间和方式,随时查阅到与澳门银河网上赌场有关的公开资料,并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件;

    18、组织并参加澳门银河网上赌场财产清算小组,参与澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知澳门银河网上赌场托

管人;

    20、因违反澳门银河网上赌场合同导致澳门银河网上赌场财产的损失或损害澳门银河网上赌场份额持有人合法权益时,应当承担
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                                融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21、监督澳门银河网上赌场托管人按法律法规和澳门银河网上赌场合同规定履行自己的义务,澳门银河网上赌场托管人违反澳门银河网上赌场

合同造成澳门银河网上赌场财产损失时,澳门银河网上赌场管理人应为澳门银河网上赌场份额持有人利益向澳门银河网上赌场托管人追偿;

    22、当澳门银河网上赌场管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门银河网上赌场事务的行为

承担责任;

    23、以澳门银河网上赌场管理人名义,代表澳门银河网上赌场份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    24、澳门银河网上赌场管理人在募集期间未能达到澳门银河网上赌场的备案条件,澳门银河网上赌场合同不能生效,澳门银河网上赌场管理人

承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在澳门银河网上赌场募集期结束后 30 日内退

还澳门银河网上赌场认购人;

    25、执行生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议;

    26、建立并保存澳门银河网上赌场份额持有人名册;

    27、法律、行政法规、中国证监会和澳门银河网上赌场合同规定的其他职责。

    四、澳门银河网上赌场管理人关于遵守法律法规的承诺

    1、澳门银河网上赌场管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,

采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

    2、澳门银河网上赌场管理人承诺不从事以下违反《澳门银河网上赌场法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于澳门银河网上赌场财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同澳门银河网上赌场财产;

    (3)利用澳门银河网上赌场财产或者职务之便为澳门银河网上赌场份额持有人以外的人牟取利益;

    (4)向澳门银河网上赌场份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用澳门银河网上赌场财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、澳门银河网上赌场管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反澳门银河网上赌场合同或托管协议;
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    (3)故意损害澳门银河网上赌场份额持有人或其他澳门银河网上赌场相关机构的合法权益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门银河网上赌场的商业秘密、尚未依法公开的澳门银河网上赌场投资内

容、澳门银河网上赌场投资计划等信息;

    (8)除按本公司制度进行澳门银河网上赌场运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

市场秩序;

    (11)贬损同行,以提高自己;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)以不正当手段谋求业务发展;

    (14)有悖社会公德,损害证券投资澳门银河网上赌场人员形象;

    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

    五、澳门银河网上赌场管理人关于禁止性行为的承诺

    为维护澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益,本澳门银河网上赌场禁止从事下列行为:

    1、承销证券;

    2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

    3、从事承担无限责任的投资;

    4、向澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人出资;

    5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    澳门银河网上赌场管理人运用澳门银河网上赌场财产买卖澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合澳门银河网上赌场的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门银河网上赌场

托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门银河网上赌场管理人董事会审议,并经

过三分之二以上的独立董事通过。澳门银河网上赌场管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    六、澳门银河网上赌场经理承诺
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    1、依照有关法律、法规和澳门银河网上赌场合同的规定,本着谨慎的原则为澳门银河网上赌场份额持有人谋取最

大利益;

    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门银河网上赌场的商业秘密,尚未依法公开的澳门银河网上赌场投资内

容、澳门银河网上赌场投资计划等信息;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    七、澳门银河网上赌场管理人的内部控制制度

    1、内部控制制度概述

    为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护澳门银河网上赌场份额持有人的

利益,本澳门银河网上赌场管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

澳门银河网上赌场会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

    2、内部控制原则

    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

    有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

执行。

    独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司澳门银河网上赌场资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

的措施来实行。
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    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3、主要内部控制制度

    (1)内部会计控制制度

    公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资澳门银河网上赌场核算业务指

引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了澳门银河网上赌场会计制度、公司财务会计制度、会

计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

    内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、澳门银河网上赌场估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

    (2)风险管理控制制度

    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

性风险管理制度。

    (3)监察稽核制度

    公司设立督察长,负责监察稽核工作,督察长由总经理提名,经董事会聘任,报中国证

监会核准。

    除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控制

制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事

会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。

    公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

    监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的

建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况;检查公司各业务

部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

    4、澳门银河网上赌场管理人关于内部控制制度的声明

    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
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(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。




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                              第四部分     澳门银河网上赌场托管人


     一、澳门银河网上赌场托管人情况

     (一)基本情况

     名称:江苏银行股份有限公司(简称“江苏银行”)

     住所:江苏省南京市中华路 26 号

     办公地址:江苏省南京市中华路 26 号

     法定代表人:夏平

     成立时间:2007 年 1 月 22 日

     组织形式:股份有限公司

     注册资本:115.44 亿元人民币

     存续期间:持续经营

     澳门银河网上赌场托管业务批准文号:证监许可【2014】619 号

     联系人:赵越

     电话:025‐58588112

     (二)主要人员情况

    江苏银行托管业务条线现有员工 61 名,来自于澳门银河网上赌场、券商、托管行等不同的行业,具

有会计、金融、法律、IT 等不同的专业知识背景,团队成员具有较高的专业知识水平、良

好的服务意识、科学严谨的态度;部门管理层有 20 年以上金融从业经验,精通国内外证券

市场的运作。

     (三)澳门银河网上赌场托管业务经营情况

    2014 年,江苏银行先后获得澳门银河网上赌场托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依

靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资

产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业

的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募澳门银河网上赌场、信托计划、澳门银河网上赌场专户、澳门银河网上赌场

子公司专项资管计划、券商资管计划、产业澳门银河网上赌场、私募投资澳门银河网上赌场等。江苏银行将在现有的基

础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供提供现金管理、

绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。

     二、澳门银河网上赌场托管人的内部控制制度

     1、内部风险控制目标
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     1.确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行;

     2.确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的贯

彻执行;

     3.确保资产安全,保证托管业务稳健运行。

     2、内部风险控制组织结构 由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。

资产托管部内部设置专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业

务的运行独立行使稽核监察职权。

     3、内部风险控制原则

     1.全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”,内部控制必须渗透到托管业务的

各个操作环节,覆盖所有的岗位,不能留有任何死角。

     2.预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,以业务岗位为主体,从风险发生

的源头加强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

     3.及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度,釆取有效措施加强内部控制。

发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。

     4.独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构,业务操作人员

和检查人员必须分开,以保证内控机构的工作不受干扰。

     三、澳门银河网上赌场托管人对澳门银河网上赌场管理人运作澳门银河网上赌场进行监督的方法和程序

     1、监督方法

     依照《澳门银河网上赌场法》及其配套法规和澳门银河网上赌场合同的约定,监督所托管澳门银河网上赌场的投资运作。利用

投资监督系统,严格按照现行法律法规以及澳门银河网上赌场合同规定,对澳门银河网上赌场管理人运作澳门银河网上赌场的投资比

例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为澳门银河网上赌场投资运作所提供的澳门银河网上赌场清算和核算

服务环节中,对澳门银河网上赌场管理人发送的投资指令、澳门银河网上赌场管理人对各澳门银河网上赌场费用的提取与开支情况进

行检查监督。

     2、监督流程

     1.每工作日按时通过澳门银河网上赌场监督子系统,对各澳门银河网上赌场投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向澳门银河网上赌场管理人发出书面通知,与澳门银河网上赌场管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

     2.收到澳门银河网上赌场管理人的划款指令后,对涉及各澳门银河网上赌场的投资范围、投资对象及交易对手等

内容进行合法合规性监督。

     3.通过技术或非技术手段发现澳门银河网上赌场涉嫌违规交易,电话或书面要求澳门银河网上赌场管理人进行解
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释或举证,并及时报告中国证监会。




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                            第五部分    相关服务机构

 一、澳门银河网上赌场份额发售机构

 (一)直销机构

(1) 融通澳门银河网上赌场管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

电话:(0755)26948034

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2) 融通澳门银河网上赌场管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元

邮政编码:100140

联系人:魏艳薇

电话:(010)66190989

(3) 融通澳门银河网上赌场管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4) 融通澳门银河网上赌场管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

(二)代销机构

(1)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

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电话:022-58316666

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

(2)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座       701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

电话:010-66045777

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站:www.txsec.com

(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

电话:010-83363101

传真:010-58325282

联系人:文雯

客服热线:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(4)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

法定代表人:王莉

地址:   北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层

客服热线:400-920-0022、021-20835588

公司网站:licaike.hexun.com

(5)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
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法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客户服务电话:400-918-0808

公司网站:www.xds.com.cn

(6)诺亚正行(上海)澳门银河网上赌场销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

电话:021-38509735

传真:021-38509777

联系人:李娟

客服热线:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(7)深圳众禄澳门银河网上赌场销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(8)上海天天澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:高莉莉
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客服热线:4001818188

公司网站:1234567.com.cn

(9)上海好买澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(10)蚂蚁(杭州)澳门银河网上赌场销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(11)上海长量澳门银河网上赌场销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人:张跃伟

联系人:胡雪芹

电话:021-2069-1806

客服热线:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

(12)浙江同花顺澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818
                                       21
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传真:0571-86800423

联系人:吴强

客服热线:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(13)北京展恒澳门银河网上赌场销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

联系人:李静如

客服热线:4008188000

公司网站:http://www.myfund.com/

(14)上海利得澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:李兴春

客服热线:400-067-6266

公司网站:http://a.leadfund.com.cn/

(15)北京汇成澳门银河网上赌场销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

法人代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(16)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街     2     号 1 幢 A2008 室
                                      22
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办公地址:北京市西城区阜成门大街    2     号万通新世界广场    A   座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(17)北京钱景澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418813

传真:010-57569671

联系人:崔丁元

客服热线:4008936885

公司网站:www.qianjing.com

(18)上海汇付澳门银河网上赌场销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:金佶

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

客服热线:400-821-3999

公司网站: tty.chinapnr.com

(19)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-815
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    传真:0755-83999926

    联系人:马力佳

    客服热线:0755-83999907

    公司网站:www.jinqianwo.cn

    (20)上海陆金所澳门银河网上赌场销售有限公司

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人: 胡学勤

    联系人: 程晨

    电     话: 021-20665952

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (21)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    电话:0755-8946 0500

    传真:0755-2167 4453

    联系人:叶健

    客服热线:400-684-0500

    公司网站:www.ifastps.com.cn

    (22)深圳前海凯恩斯澳门银河网上赌场销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

    办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

    法定代表人:高锋

    电话:0755-83655588

    传真:0755-83655518

    联系人:廖苑兰

    客服热线:4008048688
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   公司网站:www.keynesasset.com

   (三)澳门银河网上赌场管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本澳门银河网上赌场,

并及时公告。

    二、登记机构

   名称:融通澳门银河网上赌场管理有限公司

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

   设立日期:2001 年 5 月 22 日

   法定代表人:高峰

   电话:0755-26948075

   联系人:杜嘉

    三、出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:俞卫锋

   经办律师:安冬、陆奇

   电话:021-31358666

   传真:021-31358600

   联系人:安冬

    四、审计澳门银河网上赌场财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   注册地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   经办注册会计师:陈玲、俞伟敏




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                               第六部分    澳门银河网上赌场的募集


    本澳门银河网上赌场由澳门银河网上赌场管理人依照《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门银河网上赌场合同及其他法律

法规的有关规定,经 2016 年 4 月 18 日中国证监会证监许可[2016]840 号文准予募集。

    本澳门银河网上赌场募集期间按澳门银河网上赌场份额面值发售,每份澳门银河网上赌场份额面值为人民币 1.00 元。

    本澳门银河网上赌场募集期为 2016 年 5 月 12 日。

    本澳门银河网上赌场募集期共募集 200,004,290.45 份澳门银河网上赌场份额,有效认购户数为 234 户。




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                             第七部分    澳门银河网上赌场合同的生效


    (一)澳门银河网上赌场合同的生效

    澳门银河网上赌场合同已于 2016 年 5 月 13 日生效。

    (二)澳门银河网上赌场存续期内的澳门银河网上赌场份额持有人数量和资产规模

    澳门银河网上赌场合同生效后,连续 20 个工作日出现澳门银河网上赌场份额持有人数量不满 200 人或者澳门银河网上赌场资产

净值低于 5000 万元情形的,澳门银河网上赌场管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现

前述情形的,澳门银河网上赌场管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他

澳门银河网上赌场合并或者终止澳门银河网上赌场合同等,并召开澳门银河网上赌场份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




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                           第八部分   澳门银河网上赌场份额的申购与赎回


    一、申购和赎回场所

    本澳门银河网上赌场的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由澳门银河网上赌场管理人在其他相关

公告中列明。澳门银河网上赌场管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。澳门银河网上赌场投资者应当在

销售机构办理澳门银河网上赌场销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门银河网上赌场份额的申购

与赎回。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理澳门银河网上赌场份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门银河网上赌场管理人根据法律法规、中国证监会的要求或澳门银河网上赌场

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。

    澳门银河网上赌场合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

澳门银河网上赌场管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    澳门银河网上赌场合同生效后,自 2016 年 6 月 14 日起开放申购、赎回业务。

    澳门银河网上赌场管理人不得在澳门银河网上赌场合同约定之外的日期或者时间办理澳门银河网上赌场份额的申购、赎回或者转

换。投资人在澳门银河网上赌场合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其澳门银河网上赌场份额申购、赎回价格为下一开放日澳门银河网上赌场份额申购、赎回的价格。

    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门银河网上赌场份额净值为基准进

行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在澳门银河网上赌场管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    澳门银河网上赌场管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门银河网上赌场管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式
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    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购澳门银河网上赌场份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

记机构确认澳门银河网上赌场份额时,申购生效。

    澳门银河网上赌场份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成功后,澳门银河网上赌场管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,

款项的支付办法参照澳门银河网上赌场合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    澳门银河网上赌场管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本澳门银河网上赌场登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及

时查询。

    五、申购和赎回的登记

    投资者赎回澳门银河网上赌场成功后,澳门银河网上赌场登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

    澳门银河网上赌场管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质

影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。

    六、申购和赎回的数量限制

    1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本澳门银河网上赌场,单笔最低申购金额(含

申购费)为 10 元,各销售机构对申购限额及交易级差有规定的,以各销售机构的业务规则

为准。通过直销机构直销网点申购本澳门银河网上赌场,单笔最低申购金额(含申购费)为 10 万元,追

加申购单笔最低金额(含申购费)为 10 万元。

    2、本澳门银河网上赌场每笔最低赎回份额为 10 份,投资者可将其持有的全部或部分澳门银河网上赌场份额赎回。

投资者澳门银河网上赌场账户的最低持有份额为 10 份,在投资者的澳门银河网上赌场份额余额低于规定的最低持有份

额时,澳门银河网上赌场管理人有权将其澳门银河网上赌场份额一次性全部赎回。

    3、澳门银河网上赌场管理人可以规定单个投资人累计持有的澳门银河网上赌场份额上限,具体规定请参见澳门银河网上赌场管

理人届时发布的相关公告。
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    4、当接受申购申请对存量澳门银河网上赌场份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门银河网上赌场管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门银河网上赌场单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益。具体规定请参见澳门银河网上赌场管理人届时

发布的相关公告。

    5、澳门银河网上赌场管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。澳门银河网上赌场管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

国证监会备案。

    七、申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、本澳门银河网上赌场份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由澳门银河网上赌场财产承担。T 日的澳门银河网上赌场份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的澳门银河网上赌场份额净值,有效份额单位为份,上述

计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由澳门银河网上赌场财产承担。

    投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    3、申购费用

    (1)本澳门银河网上赌场对申购设置级差费率,投资者在申购本澳门银河网上赌场时交纳申购费用。如果投资者

多次申购本澳门银河网上赌场,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

    本澳门银河网上赌场申购费用采用前端收费模式,申购的具体费率如下表:

              申购金额(M)                       申购费率

              M<100 万元                         0.70%

              100 万元≤M<200 万元               0.50%

              200 万元≤M<500 万元               0.30%

              M≥500 万元                         单笔 1000 元

    (2)本澳门银河网上赌场的申购费用由申购澳门银河网上赌场份额的投资者承担,不列入澳门银河网上赌场财产,主要用于本

澳门银河网上赌场的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

    (3)澳门银河网上赌场管理人对部分澳门银河网上赌场持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

    4、申购份额的计算

    澳门银河网上赌场申购采用金额申购的方式。澳门银河网上赌场的申购金额包括申购费用和净申购金额。

    (1)申购份额的计算方法如下:


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    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    或:净申购金额=申购金额-固定申购费金额

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日澳门银河网上赌场份额净值

    例:某投资者投资 100,000 元申购本澳门银河网上赌场,假设申购当日澳门银河网上赌场份额净值为 1.050 元且该

笔申购按照 100%比例全部予以确认,其对应申购费率为 0.70%,则可得到的申购份额为:

    净申购金额=100,000/(1+0.70%)=99,304.87 元

    申购费用=100,000-99,304.87=695.13 元

    申购份额=99,304.87/1.050=94,576.07 份

    即:投资者投资 100,000 元申购本澳门银河网上赌场,对应申购费率为 0.70%,假设申购当日澳门银河网上赌场份

额净值为 1.050 元,则可得到 94,576.07 份澳门银河网上赌场份额。

    5、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日相应类别的澳门银河网上赌场份额净值并扣除相

应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由

此产生的收益或损失由澳门银河网上赌场财产承担。

    (1)赎回费用

    本澳门银河网上赌场的赎回费率随赎回澳门银河网上赌场份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

               持有期限(Y)                          赎回费率

               Y<7 日                              1.50%

               7 日≤Y<180 日                      0.10%

               180 日≤Y<1 年                      0.05%

               Y≥1 年                              0

    注:1 年为 365 日。

    本澳门银河网上赌场赎回费用由赎回澳门银河网上赌场份额的澳门银河网上赌场份额持有人承担,在澳门银河网上赌场份额持有人赎回澳门银河网上赌场份

额时收取。当澳门银河网上赌场份额持有人持有期限少于 7 日时,其所对应的赎回费用全额计入澳门银河网上赌场财产;

当澳门银河网上赌场份额持有人持有期限不少于 7 日时,其所对应的赎回费用计入澳门银河网上赌场财产的比例不低于

25%。

    赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。

    (2)赎回金额的计算

    采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的澳门银河网上赌场份额净值为基准进行计算,赎回金额计


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算方法如下:

    赎回总金额=赎回份额×T 日澳门银河网上赌场份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例:假定 T 日本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场份额净值为 1.213 元,投资者赎回 100,000 份澳门银河网上赌场份额,持

有期限为 100 天,对应的赎回费率为 0.10%,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元

    赎回费用=121,300.00×0.1%=121.30 元

    净赎回金额=121,300.00-121.30=121,178.70 元

    即:投资者赎回本澳门银河网上赌场 100,000 份澳门银河网上赌场份额,份额持有期限 100 天,假设赎回当日澳门银河网上赌场

份额净值是 1.213 元,则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。

    6、澳门银河网上赌场管理人可以在澳门银河网上赌场合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    7、澳门银河网上赌场管理人可以在不违反法律法规规定及澳门银河网上赌场合同约定的情形下根据市场情况制定

澳门银河网上赌场促销计划,定期或不定期地开展澳门银河网上赌场促销活动。在澳门银河网上赌场促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,澳门银河网上赌场管理人可以适当调低澳门银河网上赌场申购费率和澳门银河网上赌场赎回费率,并进行公告。

    八、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,澳门银河网上赌场管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致澳门银河网上赌场无法正常运作。

    2、发生澳门银河网上赌场合同规定的暂停澳门银河网上赌场资产估值情况时,澳门银河网上赌场管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致澳门银河网上赌场管理人无法计算当日澳门银河网上赌场资产净

值。

    4、澳门银河网上赌场管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门银河网上赌场份额持有人利益时。

    5、澳门银河网上赌场资产规模过大,使澳门银河网上赌场管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对澳门银河网上赌场业

绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门银河网上赌场份额持有人利益的情形。

    6、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、澳门银河网上赌场销售机构或登记机构的异常情况导致澳门银河网上赌场销售系统、

澳门银河网上赌场登记系统或澳门银河网上赌场会计系统无法正常运行。

    7、澳门银河网上赌场管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门银河网上赌场份额数的比

例达到或者超过澳门银河网上赌场份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的
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情形时。

    8、当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门银河网上赌场托管人协商确认后,澳门银河网上赌场管理人应当

采取暂停申购的措施。

    9、当申购申请超过澳门银河网上赌场管理人设定的单一投资者申购金额上限或澳门银河网上赌场单日净申购比例

上限的。

    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且澳门银河网上赌场管理人决定暂停申购时,

澳门银河网上赌场管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部

或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门银河网上赌场管理

人应及时恢复申购业务的办理。

       九、暂停赎回、拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,澳门银河网上赌场管理人可暂停、拒绝接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致澳门银河网上赌场管理人不能支付赎回款项。

    2、发生澳门银河网上赌场合同规定的暂停澳门银河网上赌场资产估值情况时,澳门银河网上赌场管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致澳门银河网上赌场管理人无法计算当日澳门银河网上赌场资产净

值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门银河网上赌场份额持有人利益的情形时,澳门银河网上赌场管理人可暂

停接受投资人的赎回申请。

    6、当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门银河网上赌场托管人协商确认后,澳门银河网上赌场管理人应当

采取暂停澳门银河网上赌场赎回或延缓支付赎回款项的措施。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且澳门银河网上赌场管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,澳门银河网上赌场管理人应在

当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,澳门银河网上赌场管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

支付。若出现上述第 4 项所述情形,按澳门银河网上赌场合同的相关条款处理。澳门银河网上赌场份额持有人在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门银河网上赌场管理人
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应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    十、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本澳门银河网上赌场单个开放日内的澳门银河网上赌场份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门银河网上赌场转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门银河网上赌场转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的澳门银河网上赌场总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当澳门银河网上赌场出现巨额赎回时,澳门银河网上赌场管理人可以根据澳门银河网上赌场当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当澳门银河网上赌场管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当澳门银河网上赌场管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门银河网上赌场资产净值造成较大波动时,澳门银河网上赌场管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日澳门银河网上赌场总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的澳门银河网上赌场份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门银河网上赌场管理人认为有必

要,可暂停接受澳门银河网上赌场的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    (4)本澳门银河网上赌场发生巨额赎回时,对于单个澳门银河网上赌场份额持有人当日超过上一开放日澳门银河网上赌场总份

额 30%以上的赎回申请,澳门银河网上赌场管理人可以延期办理。对于该澳门银河网上赌场份额持有人未超过上述比例

的部分,澳门银河网上赌场管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与

其他澳门银河网上赌场份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该澳门银河网上赌场份额持有人在提交赎回申请时选

择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门银河网上赌场管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
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定的其他方式在 3 个交易日内通知澳门银河网上赌场份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门银河网上赌场管理人应及时向中国证监会备案,并在规定

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、澳门银河网上赌场管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登澳门银河网上赌场重新开放申购或赎回公告,并

公布最近 1 个工作日的澳门银河网上赌场份额净值。

    十二、澳门银河网上赌场转换

    澳门银河网上赌场管理人可以根据相关法律法规以及澳门银河网上赌场合同的规定决定开办本澳门银河网上赌场与澳门银河网上赌场管理人

管理的其他澳门银河网上赌场之间的转换业务,澳门银河网上赌场转换可以收取一定的转换费,相关规则由澳门银河网上赌场管理人

届时根据相关法律法规及澳门银河网上赌场合同的规定制定并公告,并提前告知澳门银河网上赌场托管人与相关机构。

    十三、澳门银河网上赌场的非交易过户

    澳门银河网上赌场的非交易过户是指澳门银河网上赌场登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场份额的投资人。

    继承是指澳门银河网上赌场份额持有人死亡,其持有的澳门银河网上赌场份额由其合法的继承人继承;捐赠指澳门银河网上赌场

份额持有人将其合法持有的澳门银河网上赌场份额捐赠给福利性质的澳门银河网上赌场会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门银河网上赌场登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按澳门银河网上赌场登记机构的规定办理,并按澳门银河网上赌场登记机构规定的标准收费。

    十四、澳门银河网上赌场的转托管

    澳门银河网上赌场份额持有人可办理已持有澳门银河网上赌场份额在不同销售机构之间的转托管,澳门银河网上赌场销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    十五、定期定额投资计划

    澳门银河网上赌场管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门银河网上赌场管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于澳门银河网上赌场管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    十六、澳门银河网上赌场份额的冻结和解冻

    澳门银河网上赌场登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门银河网上赌场份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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    十七、澳门银河网上赌场份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门银河网上赌场管理人可受理澳门银河网上赌场份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理澳门银河网上赌场份额的过户登

记。澳门银河网上赌场管理人拟受理澳门银河网上赌场份额转让业务的,将提前公告,澳门银河网上赌场份额持有人应根据澳门银河网上赌场管理

人公告的业务规则办理澳门银河网上赌场份额转让业务。




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                              第九部分     澳门银河网上赌场的投资


    一、投资目标

    在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争实现澳门银河网上赌场

资产的长期稳健增值。

    二、投资范围

    本澳门银河网上赌场的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融

债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券(含分

离交易可转债)、可交换债券等国内依法发行的债券)、国债期货、货币市场工具、权证、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许澳门银河网上赌场投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

的相关规定)。

    本澳门银河网上赌场主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融

债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可

转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期

存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单及法律法规或中国证监会允许澳门银河网上赌场投资的

其他固定收益金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许澳门银河网上赌场投资其他品种,澳门银河网上赌场管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    澳门银河网上赌场的投资组合比例为:本澳门银河网上赌场投资于债券资产的比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%,股票、

权证等权益类资产比例不超过澳门银河网上赌场资产的 20%,其中,本澳门银河网上赌场持有的全部权证,其市值不得

超过澳门银河网上赌场资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持

有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府

债券的投资比例不低于澳门银河网上赌场资产净值的 5%。

    三、投资策略

    本澳门银河网上赌场的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、

权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。

    1、资产配置策略

    本澳门银河网上赌场将在澳门银河网上赌场合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财

政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
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债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配

置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得澳门银河网上赌场资产的稳定增值,提高澳门银河网上赌场

总体收益率。

    2、固定收益类资产投资策略

    (1)利率策略

    本澳门银河网上赌场将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和

分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来

的影响。本澳门银河网上赌场管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期

目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合

的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

    (2)信用策略

    本澳门银河网上赌场将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合

不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资

比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    本澳门银河网上赌场还将积极、有效地利用本澳门银河网上赌场管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪

发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主

体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

    (3)类属配置与个券选择策略

    本澳门银河网上赌场根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、

央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场

的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进

行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

    本澳门银河网上赌场从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究

等角度精选有投资价值的投资品种。本澳门银河网上赌场力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券

品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

    (4)资产支持证券投资策略

    本澳门银河网上赌场通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条

款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

    3、股票投资策略

    本澳门银河网上赌场的股票投资策略以精选个股为主,发挥澳门银河网上赌场管理人专业研究团队的研究能力,从
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定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。

    定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率

(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/

市值(S/P)等价值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率

等成长指标。

    定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流动

性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。

    4、权证投资策略

    本澳门银河网上赌场将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化澳门银河网上赌场资产的风险收益特征。本

澳门银河网上赌场将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本澳门银河网上赌场权证主要投资策略为低

成本避险和合理杠杆操作。

    5、国债期货投资策略

    本澳门银河网上赌场管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本澳门银河网上赌场的投资目的。本基

金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着

谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。

    四、投资限制

    1、组合限制

    澳门银河网上赌场的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本澳门银河网上赌场投资于债券资产的比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%,股票、权证等权益类资产

比例不超过澳门银河网上赌场资产的 20%;

    (2)本澳门银河网上赌场每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不

低于澳门银河网上赌场资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期

日在一年以内的政府债券;

    (3)本澳门银河网上赌场持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门银河网上赌场资产净值的 10%;

    (4)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部澳门银河网上赌场持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本澳门银河网上赌场持有的全部权证,其市值不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 3%;

    (6)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部澳门银河网上赌场持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本澳门银河网上赌场在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门银河网上赌场资产净值的

0.5%;
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    (8)本澳门银河网上赌场投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门银河网上赌场资产净

值的 10%;

    (9)本澳门银河网上赌场持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 20%;

    (10)本澳门银河网上赌场持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部澳门银河网上赌场投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本澳门银河网上赌场应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。澳门银河网上赌场持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)本澳门银河网上赌场进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过澳门银河网上赌场资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (14)本澳门银河网上赌场投资国债期货后,应遵守如下限制:

    1)本澳门银河网上赌场在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过本澳门银河网上赌场资产净

值的 15%;

    2)本澳门银河网上赌场在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过本澳门银河网上赌场持有的债

券总市值的 30%;

    3)本澳门银河网上赌场所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合澳门银河网上赌场合同关于债券投资比例的有关约定;

    4)本澳门银河网上赌场在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日澳门银河网上赌场资产净值的 30%;

    (15)本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场总资产不得超过澳门银河网上赌场净资产的 140%;

    (16)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部开放式澳门银河网上赌场(包括开放式澳门银河网上赌场以及处于开放期的定期开

放澳门银河网上赌场)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

    (17)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%;

    (18)本澳门银河网上赌场主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、澳门银河网上赌场规模变动等澳门银河网上赌场管理人之外的因素致使澳门银河网上赌场不符合

前款所规定的,澳门银河网上赌场管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (19)本澳门银河网上赌场与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
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购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门银河网上赌场合同约定的投资范围保持一致;

    (20)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、澳门银河网上赌场规

模变动等澳门银河网上赌场管理人之外的因素致使澳门银河网上赌场投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门银河网上赌场管理人

应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,

从其规定。

    澳门银河网上赌场管理人应当自澳门银河网上赌场合同生效之日起 6 个月内使澳门银河网上赌场的投资组合比例符合澳门银河网上赌场合同

的有关约定。在上述期间内,本澳门银河网上赌场的投资范围、投资策略应当符合澳门银河网上赌场合同的约定。澳门银河网上赌场

托管人对澳门银河网上赌场的投资的监督与检查自澳门银河网上赌场合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门银河网上赌场,澳门银河网上赌场管理人在履行适当程

序后,则本澳门银河网上赌场投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

    2、禁止行为

    为维护澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益,澳门银河网上赌场财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)向其澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人出资;

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    澳门银河网上赌场管理人运用澳门银河网上赌场财产买卖澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

的,应当符合澳门银河网上赌场的投资目标和投资策略,遵循澳门银河网上赌场份额持有人利益优先原则,防范利益冲

突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得

到澳门银河网上赌场托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门银河网上赌场管理人董事会审议,

并经过三分之二以上的独立董事通过。澳门银河网上赌场管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

审查。

    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门银河网上赌场,澳门银河网上赌场管理人在履行

适当程序后,则本澳门银河网上赌场投资按照取消或调整后的规定执行。

    五、业绩比较基准

    1、本澳门银河网上赌场的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率。
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                               融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


     2、选择比较基准的理由:中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公

司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市

场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他

所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本澳门银河网上赌场的业绩比

较基准。

     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本澳门银河网上赌场时,经澳门银河网上赌场管理人和

澳门银河网上赌场托管人协商一致后,本澳门银河网上赌场可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,

且无需召开澳门银河网上赌场份额持有人大会。

     六、风险收益特征

     本澳门银河网上赌场为债券型澳门银河网上赌场,其长期平均风险和预期收益率低于股票型澳门银河网上赌场、混合型澳门银河网上赌场,高

于货币市场澳门银河网上赌场。

     七、澳门银河网上赌场管理人代表澳门银河网上赌场行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

     1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

     2、澳门银河网上赌场管理人按照国家有关规定代表澳门银河网上赌场独立行使股东权利,保护澳门银河网上赌场份额持有人的

利益;

     3、澳门银河网上赌场管理人按照国家有关规定代表澳门银河网上赌场独立行使债权人权利,保护澳门银河网上赌场份额持有人

的利益;

     4、有利于澳门银河网上赌场资产的安全与增值;

     5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

     八、澳门银河网上赌场投资组合报告

     本澳门银河网上赌场托管人江苏银行股份有限公司根据澳门银河网上赌场合同规定,于 2018 年 6 月 4 日复核了本

报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所

载数据截至 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

     1、报告期末澳门银河网上赌场资产组合情况
序                                                                   占澳门银河网上赌场总资产的比例
                        项目                      金额(元)
号                                                                         (%)
 1    权益投资                                                  -                           -
      其中:股票                                                -                           -
 2    澳门银河网上赌场投资                                                  -                           -

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 3    固定收益投资                                 303,982,749.10                       97.49
      其中:债券                                   303,982,749.10                       97.49
      资产支持证券                                                  -                         -
 4    贵金属投资                                                    -                         -
 5    金融衍生品投资                                                -                         -
 6    买入返售金融资产                                              -                         -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产                            -                         -
 7    银行存款和结算备付金合计                       2,102,522.89                        0.67
 8    其他资产                                       5,739,107.34                        1.84
 9    合计                                         311,824,379.33                     100.00
     2、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                                      占澳门银河网上赌场资产净值比例
                 债券品种                  公允价值(元)
号                                                                            (%)
 1    国家债券                                                  -                             -
 2    央行票据                                                  -                             -
 3    金融债券                                     12,299,310.00                         4.97
      其中:政策性金融债                           12,299,310.00                         4.97
 4    企业债券                                    106,839,439.10                        43.13
 5    企业短期融资券                                            -                             -
 6    中期票据                                    165,478,000.00                        66.80
 7    可转债(可交换债)                           19,366,000.00                         7.82
 8    同业存单                                                  -                             -
 9    其他                                                      -                             -
10    合计                                        303,982,749.10                      122.72
     3、报告期末按公允价值占澳门银河网上赌场资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序                                                                             占澳门银河网上赌场资产净
     债券代码           债券名称           数量(张)      公允价值(元)
号                                                                             值比例(%)
1    101555033       15 北大荒 MTN002            200,000    20,034,000.00                8.09
2    101551071       15 太不锈 MTN001            200,000    20,028,000.00                8.09
3    101555026        15 金川 MTN003             200,000    19,972,000.00                8.06
4     112341            16 宝龙 02               200,000    19,906,000.00                8.04
5     1780153         17 常德鼎力债              200,000    19,786,000.00                7.99
     4、报告期末按公允价值占澳门银河网上赌场资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本澳门银河网上赌场本报告期末未持有资产支持证券。

     5、报告期末按公允价值占澳门银河网上赌场资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本澳门银河网上赌场本报告期末未持有贵金属。

     6、报告期末按公允价值占澳门银河网上赌场资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本澳门银河网上赌场本报告期末未持有权证。


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     7、报告期末本澳门银河网上赌场投资的国债期货交易情况说明

     7.1 本期国债期货投资政策

     本澳门银河网上赌场本报告期未持有国债期货。

     7.2 报告期末本澳门银河网上赌场投资的国债期货持仓和损益明细

     本澳门银河网上赌场本报告期末未持有国债期货。

     7.3 本期国债期货投资评价

     本澳门银河网上赌场本报告期未持有国债期货。

     8、投资组合报告附注

     8.1 本澳门银河网上赌场投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

     8.2 本澳门银河网上赌场投资的前十名股票未超出澳门银河网上赌场合同规定的备选股票库。

     8.3 其他资产构成
序号                名称                                   金额(元)
 1     存出保证金                                                                  2,597.81
 2     应收证券清算款                                                           495,438.36
 3     应收股利                                                                              -
 4     应收利息                                                               5,241,071.17
 5     应收申购款                                                                            -
 6     其他应收款                                                                            -
 7     待摊费用                                                                              -
 8     其他                                                                                  -
 9     合计                                                                   5,739,107.34
     8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本澳门银河网上赌场本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




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                                第十部分    澳门银河网上赌场的业绩


    澳门银河网上赌场管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门银河网上赌场财产,但不保证

澳门银河网上赌场一定盈利,也不保证最低收益。澳门银河网上赌场的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门银河网上赌场的招募说明书。

    澳门银河网上赌场合同生效日为 2016 年 5 月 13 日,澳门银河网上赌场业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日。自澳门银河网上赌场

合同生效以来本澳门银河网上赌场份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:
                                                           业绩比较基
                                   净值增长率 业绩比较基准
       阶段           净值增长率①                         准收益率标 ①-③           ②-④
                                     标准差②   收益率③
                                                             准差④
自澳门银河网上赌场合同生效至
                             2.30%       0.08%         -1.27%        0.10%     3.57%-0.02%
2016 年 12 月 31 日
2017 年度                    3.91%       0.06%         -3.38%        0.06%     7.29% 0.00%




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                               第十一部分        澳门银河网上赌场的财产


    一、澳门银河网上赌场资产总值

    澳门银河网上赌场资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和澳门银河网上赌场应收的申购澳门银河网上赌场款

以及其他投资所形成的价值总和。

    二、澳门银河网上赌场资产净值

    澳门银河网上赌场资产净值是指澳门银河网上赌场资产总值减去澳门银河网上赌场负债后的价值。

    三、澳门银河网上赌场财产的账户

    澳门银河网上赌场托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门银河网上赌场开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的澳门银河网上赌场专用账户与澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、澳门银河网上赌场销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他澳门银河网上赌场财产账户相独立。

    四、澳门银河网上赌场财产的保管和处分

    本澳门银河网上赌场财产独立于澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场销售机构的财产,并由澳门银河网上赌场托管人保

管。澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、澳门银河网上赌场登记机构和澳门银河网上赌场销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本澳门银河网上赌场财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基

金合同的规定处分外,澳门银河网上赌场财产不得被处分。

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,澳门银河网上赌场财产不属于其清算财产。澳门银河网上赌场管理人管理运作澳门银河网上赌场财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;澳门银河网上赌场管理人管理运作不同澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




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                             第十二部分   澳门银河网上赌场资产的估值


    一、估值日

    本澳门银河网上赌场的估值日为本澳门银河网上赌场相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露澳门银河网上赌场净值的非交易日。

    二、估值对象

    澳门银河网上赌场所拥有的股票、债券、国债期货合约和银行存款本息、权证、应收款项、其它投资

等资产及负债。

    三、估值原则

    对于存在活跃市场的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对

于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确定计量日的公

允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。

    四、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(法律法规另有规定的除外),

选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。

    (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。

    (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技

术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,

并在情况发生改变时做出适当调整。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
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    (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应

以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表

计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不

存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;

    (4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回

售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间

市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在

明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    4、存款的估值方法

    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

    5、同业存单的估值方法

    同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构未提供

估值价格的,按成本估值。

    6、投资证券衍生品的估值方法

    (1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂

牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构

或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价值。

    (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定

公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

    (4)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
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    7、本澳门银河网上赌场可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门银河网上赌场管理人可

根据具体情况与澳门银河网上赌场托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人发现澳门银河网上赌场估值违反澳门银河网上赌场合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护澳门银河网上赌场份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,澳门银河网上赌场资产净值计算和澳门银河网上赌场会计核算的义务由澳门银河网上赌场管理人承担。本基

金的澳门银河网上赌场会计责任方由澳门银河网上赌场管理人担任,因此,就与本澳门银河网上赌场有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门银河网上赌场管理人对澳门银河网上赌场资产净值的计算

结果对外予以公布。

    五、估值程序

    1、澳门银河网上赌场份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门银河网上赌场资产净值除以当日澳门银河网上赌场份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    澳门银河网上赌场管理人每个工作日计算澳门银河网上赌场资产净值及澳门银河网上赌场份额净值,并按规定公告。

    2、澳门银河网上赌场管理人应每个工作日对澳门银河网上赌场资产估值。但澳门银河网上赌场管理人根据法律法规或澳门银河网上赌场合同

的规定暂停估值时除外。澳门银河网上赌场管理人每个工作日对澳门银河网上赌场资产估值后,将澳门银河网上赌场份额净值结果发

送澳门银河网上赌场托管人,经澳门银河网上赌场托管人复核无误后,由澳门银河网上赌场管理人按约定对外公布。

    六、估值错误的处理

    澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门银河网上赌场资产估值的准确性、

及时性。当澳门银河网上赌场份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为澳门银河网上赌场份额净值

错误。

    澳门银河网上赌场合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本澳门银河网上赌场运作过程中,如果由于澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
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系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门银河网上赌场登记机构交易数据的,由澳门银河网上赌场登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、澳门银河网上赌场份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)澳门银河网上赌场份额净值计算出现错误时,澳门银河网上赌场管理人应当立即予以纠正,通报澳门银河网上赌场托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到澳门银河网上赌场份额净值的 0.25%时,澳门银河网上赌场管理人应当通报澳门银河网上赌场托管人并报中
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国证监会备案;错误偏差达到澳门银河网上赌场份额净值的 0.5%时,澳门银河网上赌场管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    七、暂停估值的情形

    1、澳门银河网上赌场投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人无法准确评估澳门银河网上赌场资产价值时;

    3、当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,澳门银河网上赌场管理人经与澳门银河网上赌场托管人协商确认的;

    4、中国证监会和澳门银河网上赌场合同认定的其它情形。

    八、澳门银河网上赌场净值的确认

    用于澳门银河网上赌场信息披露的澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份额净值由澳门银河网上赌场管理人负责计算,澳门银河网上赌场托管人

负责进行复核。澳门银河网上赌场管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份额

净值并发送给澳门银河网上赌场托管人。澳门银河网上赌场托管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门银河网上赌场管理人,由基

金管理人对澳门银河网上赌场净值按约定予以公布。

    九、特殊情况的处理

    1、澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算公司发送的数据错误等原因,澳门银河网上赌场管理人

和澳门银河网上赌场托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成

的澳门银河网上赌场资产净值计算错误,澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人可以免除赔偿责任。但澳门银河网上赌场管理人、基

金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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                           第十三部分    澳门银河网上赌场的收益分配


    一、澳门银河网上赌场利润的构成

    澳门银河网上赌场利润指澳门银河网上赌场利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,澳门银河网上赌场已实现收益指澳门银河网上赌场利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、澳门银河网上赌场可供分配利润

    澳门银河网上赌场可供分配利润指截至收益分配基准日澳门银河网上赌场未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    三、澳门银河网上赌场收益分配原则

    1、在符合有关澳门银河网上赌场分红条件的前提下,本澳门银河网上赌场每年收益分配次数最多为 12 次,每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若澳门银河网上赌场合同生效不满 3 个月可不进行收益分

配;

    2、本澳门银河网上赌场收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为澳门银河网上赌场份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门银河网上赌场默认的收益分配方式是现

金分红;

    3、澳门银河网上赌场收益分配后澳门银河网上赌场份额净值不能低于面值,即澳门银河网上赌场收益分配基准日的澳门银河网上赌场份额净

值减去每单位澳门银河网上赌场份额收益分配金额后不能低于面值;

    4、每一澳门银河网上赌场份额享有同等分配权;

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    四、收益分配方案

    澳门银河网上赌场收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门银河网上赌场收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本澳门银河网上赌场收益分配方案由澳门银河网上赌场管理人拟定,并由澳门银河网上赌场托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。

    澳门银河网上赌场红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    六、澳门银河网上赌场收益分配中发生的费用

    澳门银河网上赌场收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,澳门银河网上赌场登记机构可将澳门银河网上赌场份额持
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有人的现金红利自动转为澳门银河网上赌场份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                            第十四部分   澳门银河网上赌场的费用与税收


    一、澳门银河网上赌场费用的种类

    1、澳门银河网上赌场管理人的管理费;

    2、澳门银河网上赌场托管人的托管费;

    3、澳门银河网上赌场合同生效后与澳门银河网上赌场相关的信息披露费用;

    4、澳门银河网上赌场合同生效后与澳门银河网上赌场相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、澳门银河网上赌场份额持有人大会费用;

    6、澳门银河网上赌场的证券、期货交易费用;

    7、澳门银河网上赌场的银行汇划费用;

    8、澳门银河网上赌场的相关账户的开户及维护费用;

    9、按照国家有关规定和澳门银河网上赌场合同约定,可以在澳门银河网上赌场财产中列支的其他费用。

    二、澳门银河网上赌场费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、澳门银河网上赌场管理人的管理费

    本澳门银河网上赌场的管理费按前一日澳门银河网上赌场资产净值的 0.4%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日应计提的澳门银河网上赌场管理费

    E 为前一日的澳门银河网上赌场资产净值

    澳门银河网上赌场管理费每日计提,按月支付。由澳门银河网上赌场管理人与澳门银河网上赌场托管人核对一致后,由澳门银河网上赌场托管

人于次月前 5 个工作日内从澳门银河网上赌场财产中一次性支付给澳门银河网上赌场管理人,若遇法定节假日、休息日

或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

    2、澳门银河网上赌场托管人的托管费

    本澳门银河网上赌场的托管费按前一日澳门银河网上赌场资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为每日应计提的澳门银河网上赌场托管费

    E 为前一日的澳门银河网上赌场资产净值

    澳门银河网上赌场托管费每日计提,按月支付。由澳门银河网上赌场管理人与澳门银河网上赌场托管人核对一致后,由澳门银河网上赌场托管

人复核后于次月前 5 个工作日内从澳门银河网上赌场财产中一次性支付给澳门银河网上赌场托管人,若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

    上述“一、澳门银河网上赌场费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
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用实际支出金额列入当期费用,由澳门银河网上赌场托管人从澳门银河网上赌场财产中支付。

    三、不列入澳门银河网上赌场费用的项目

   下列费用不列入澳门银河网上赌场费用:

   1、澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门银河网上赌场财产的

损失;

   2、澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人处理与澳门银河网上赌场运作无关的事项发生的费用;

   3、澳门银河网上赌场合同生效前的相关费用;

   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入澳门银河网上赌场费用的项目。

    四、澳门银河网上赌场税收

   本澳门银河网上赌场运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                          第十五部分    澳门银河网上赌场的会计与审计


    一、澳门银河网上赌场会计政策

    1、澳门银河网上赌场管理人为本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场会计责任方;

    2、澳门银河网上赌场的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;澳门银河网上赌场首次募集的会计年度按

如下原则:如果澳门银河网上赌场合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、澳门银河网上赌场核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本澳门银河网上赌场独立建账、独立核算;

    6、澳门银河网上赌场管理人及澳门银河网上赌场托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制澳门银河网上赌场会计报表;

    7、澳门银河网上赌场托管人每月与澳门银河网上赌场管理人就澳门银河网上赌场的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    二、澳门银河网上赌场的年度审计

    1、澳门银河网上赌场管理人聘请与澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本澳门银河网上赌场的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门银河网上赌场管理人同意。

    3、澳门银河网上赌场管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门银河网上赌场托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                             第十六部分   澳门银河网上赌场的信息披露


    一、本澳门银河网上赌场的信息披露应符合《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》、《信息披露办法》、澳门银河网上赌场合同及

其他有关规定。

    二、信息披露义务人

    本澳门银河网上赌场信息披露义务人包括澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、召集澳门银河网上赌场份额持有人大会的澳门银河网上赌场

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本澳门银河网上赌场信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露澳门银河网上赌场信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本澳门银河网上赌场信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的澳门银河网上赌场信息通过中国

证监会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)和澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人的互联网网站(以

下简称“网站”)等媒介披露,并保证澳门银河网上赌场投资人能够按照澳门银河网上赌场合同约定的时间和方式查阅

或者复制公开披露的信息资料。

    三、本澳门银河网上赌场信息披露义务人承诺公开披露的澳门银河网上赌场信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人或者澳门银河网上赌场销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本澳门银河网上赌场公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门银河网上赌场信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本澳门银河网上赌场公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    五、公开披露的澳门银河网上赌场信息

    公开披露的澳门银河网上赌场信息包括:

    (一)澳门银河网上赌场招募说明书、澳门银河网上赌场合同、澳门银河网上赌场托管协议

    1、澳门银河网上赌场合同是界定澳门银河网上赌场合同当事人的各项权利、义务关系,明确澳门银河网上赌场份额持有人大会

召开的规则及具体程序,说明澳门银河网上赌场产品的特性等涉及澳门银河网上赌场投资者重大利益的事项的法律文件。

    2、澳门银河网上赌场招募说明书应当最大限度地披露影响澳门银河网上赌场投资者决策的全部事项,说明澳门银河网上赌场认

购、申购和赎回安排、澳门银河网上赌场投资、澳门银河网上赌场产品特性、风险揭示、信息披露及澳门银河网上赌场份额持有人服
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                              融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


务等内容。澳门银河网上赌场合同生效后,澳门银河网上赌场管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书

并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊和网站上;澳门银河网上赌场管理人在公告

的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关

更新内容提供书面说明。

    3、澳门银河网上赌场托管协议是界定澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场管理人在澳门银河网上赌场财产保管及澳门银河网上赌场运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    澳门银河网上赌场募集申请经中国证监会注册后,澳门银河网上赌场管理人在澳门银河网上赌场份额发售的 3 日前,将澳门银河网上赌场招募

说明书、澳门银河网上赌场合同摘要登载在指定报刊和网站上;澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人应当将澳门银河网上赌场合同、

澳门银河网上赌场托管协议登载在网站上。

    (二)澳门银河网上赌场份额发售公告

    澳门银河网上赌场管理人应当就澳门银河网上赌场份额发售的具体事宜编制澳门银河网上赌场份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (三)澳门银河网上赌场合同生效公告

    澳门银河网上赌场管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载澳门银河网上赌场合同

生效公告。

    (四)澳门银河网上赌场资产净值、澳门银河网上赌场份额净值

    澳门银河网上赌场合同生效后,在开始办理澳门银河网上赌场份额申购或者赎回前,澳门银河网上赌场管理人应当至少每周公告

一次澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份额净值。

    在开始办理澳门银河网上赌场份额申购或者赎回后,澳门银河网上赌场管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

澳门银河网上赌场份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的澳门银河网上赌场份额净值和澳门银河网上赌场份额累计净值。

    澳门银河网上赌场管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份额净值。

澳门银河网上赌场管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将澳门银河网上赌场资产净值、澳门银河网上赌场份额净值和澳门银河网上赌场份

额累计净值登载在指定报刊和网站上。

    (五)澳门银河网上赌场份额申购、赎回价格

    澳门银河网上赌场管理人应当在澳门银河网上赌场合同、招募说明书等信息披露文件上载明澳门银河网上赌场份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门银河网上赌场份额发售网点查阅或者复制

前述信息资料。

    (六)澳门银河网上赌场定期报告,包括澳门银河网上赌场年度报告、澳门银河网上赌场半年度报告和澳门银河网上赌场季度报告

    澳门银河网上赌场管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成澳门银河网上赌场年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。澳门银河网上赌场年度报告的财务会计报告应当经
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                              融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


过审计。

    澳门银河网上赌场管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成澳门银河网上赌场半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

    澳门银河网上赌场管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成澳门银河网上赌场季度报告,并将

季度报告登载在指定报刊和网站上。

    澳门银河网上赌场合同生效不足 2 个月的,澳门银河网上赌场管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年

度报告。

    澳门银河网上赌场定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和澳门银河网上赌场管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    如报告期内出现单一投资者持有澳门银河网上赌场份额达到或超过澳门银河网上赌场总份额 20%的情形,为保障其

他投资者的权益,澳门银河网上赌场管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件

中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本澳门银河网上赌场的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    本澳门银河网上赌场持续运作过程中,澳门银河网上赌场管理人应当在澳门银河网上赌场年度报告和半年度报告中披露澳门银河网上赌场组合

资产情况及其流动性风险分析等。

    (七)临时报告

    本澳门银河网上赌场发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和澳门银河网上赌场管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对澳门银河网上赌场份额持有人权益或者澳门银河网上赌场份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、澳门银河网上赌场份额持有人大会的召开;

    2、终止澳门银河网上赌场合同;

    3、转换澳门银河网上赌场运作方式;

    4、更换澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人;

    5、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、澳门银河网上赌场管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、澳门银河网上赌场募集期延长;

    8、澳门银河网上赌场管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、澳门银河网上赌场经理和澳门银河网上赌场托管人澳门银河网上赌场托

管部门负责人发生变动;
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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


    9、澳门银河网上赌场管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    10、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人澳门银河网上赌场托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

    11、涉及澳门银河网上赌场管理业务、澳门银河网上赌场财产、澳门银河网上赌场托管业务的诉讼或仲裁;

    12、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人受到监管部门的调查;

    13、澳门银河网上赌场管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、澳门银河网上赌场经理受到严重行政处罚,

澳门银河网上赌场托管人及其澳门银河网上赌场托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14、重大关联交易事项;

    15、澳门银河网上赌场收益分配事项;

    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、澳门银河网上赌场份额净值估值错误达澳门银河网上赌场份额净值百分之零点五;

    18、澳门银河网上赌场改聘会计师事务所;

    19、变更澳门银河网上赌场销售机构;

    20、更换澳门银河网上赌场登记机构;

    21、本澳门银河网上赌场开始办理申购、赎回;

    22、本澳门银河网上赌场申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本澳门银河网上赌场发生巨额赎回并延期办理;

    24、本澳门银河网上赌场连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25、本澳门银河网上赌场暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、本澳门银河网上赌场发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    27、法律法规、中国证监会规定及澳门银河网上赌场合同约定的其他事项。

    (八)澄清公告

    在澳门银河网上赌场合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对澳门银河网上赌场份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息

进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (九)澳门银河网上赌场份额持有人大会决议

    澳门银河网上赌场份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十)资产支持证券的投资情况

    本澳门银河网上赌场投资资产支持证券,澳门银河网上赌场管理人应在澳门银河网上赌场年报及半年报中披露其持有的资产支持

证券总额、资产支持证券市值占澳门银河网上赌场净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基
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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


金管理人应在澳门银河网上赌场季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门银河网上赌场净

资产的比例和报告期末按市值占澳门银河网上赌场净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    (十一)国债期货的投资情况

    澳门银河网上赌场管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分

揭示国债期货交易对澳门银河网上赌场总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    (十二)中国证监会规定的其他信息。

    六、信息披露事务管理

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    澳门银河网上赌场信息披露义务人公开披露澳门银河网上赌场信息,应当符合中国证监会相关澳门银河网上赌场信息披露内容与

格式准则的规定。

    澳门银河网上赌场托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场管理

人编制的澳门银河网上赌场资产净值、澳门银河网上赌场份额净值、澳门银河网上赌场份额申购赎回价格、澳门银河网上赌场定期报告和定期更新

的招募说明书等公开披露的相关澳门银河网上赌场信息进行复核、审查,并向澳门银河网上赌场管理人出具书面文件或

者盖章确认。

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在其

他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披

露同一信息的内容应当一致。

    为澳门银河网上赌场信息披露义务人公开披露的澳门银河网上赌场信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到澳门银河网上赌场合同终止后 10 年。

    七、信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    澳门银河网上赌场定期报告公布后,应当分别置备于澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人的住所,以供公众查阅、

复制。




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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


                             第十七部分       风险揭示


    本澳门银河网上赌场投资于债券市场,澳门银河网上赌场净值会因为债券市场波动等因素产生波动。澳门银河网上赌场投资中出

现的风险分为如下三类,一是国内债券市场风险,包括政策风险、利率风险等;二是本澳门银河网上赌场

特有的风险;三是开放式澳门银河网上赌场共有的风险,包括流动性风险、管理风险等。

    一、债券市场风险

    债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

澳门银河网上赌场收益水平变化,产生风险,主要包括:

    1、政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致债券价格

波动而产生风险。

    2、利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率,从而影响澳门银河网上赌场的净值表现。

利率波动可能导致债券澳门银河网上赌场跌破面值。在利率波动时,债券澳门银河网上赌场的净值波动一般会高于货币

市场澳门银河网上赌场。

    3、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可

能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。

    4、购买力风险。澳门银河网上赌场的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使澳门银河网上赌场的实际收益下降。

    5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动

有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

    6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率

下降时,澳门银河网上赌场从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。

    7、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。

    8、经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运作具有周期性的特点。宏

观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。

    二、本澳门银河网上赌场的特有风险

    1、本澳门银河网上赌场为债券型澳门银河网上赌场,对债券资产的投资比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%,本澳门银河网上赌场需承

担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险。

    此外,本澳门银河网上赌场对权益类资产的投资比例不高于澳门银河网上赌场资产的 20%,鉴于中国股市目前仍处

于发展阶段,具有波动性较大的特征,因而本澳门银河网上赌场管理人在必要时将通过资产配置,力求降
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                               融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


低系统性风险。

    2、本澳门银河网上赌场可以投资于国债期货,经济周期变化、市场利率波动、缺乏合约交易对手等

因素都会影响国债期货市场,因此本澳门银河网上赌场还需要承担期货市场的系统性风险和价格波动风险。

    3、本澳门银河网上赌场收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资人,

其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照本澳门银河网上赌场

相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。

    三、开放式澳门银河网上赌场共有的风险

    1、管理风险。在澳门银河网上赌场管理运作过程中澳门银河网上赌场管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,

会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响澳门银河网上赌场收益水平,造成

管理风险。

    2、流动性风险。流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本

地变现的风险。流动性风险还包括澳门银河网上赌场出现巨额赎回,致使澳门银河网上赌场缺乏足够的现金应对赎回款

支付所引致的风险。为了控制流动性风险,本澳门银河网上赌场将在坚持分散化投资和精选个券的基础上,

通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的防范、跟踪和控制,但澳门银河网上赌场管理人并不保证能

够完全避免此类风险。

    (1)本澳门银河网上赌场的申购、赎回安排

    本澳门银河网上赌场为普通开放式澳门银河网上赌场,投资人可在本澳门银河网上赌场的开放日办理澳门银河网上赌场份额的申购和赎回业务。

为切实保护存量澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益,遵循澳门银河网上赌场份额持有人利益优先的原则,本澳门银河网上赌场

管理人将合理控制澳门银河网上赌场份额持有人集中度,审慎确认申购、赎回业务申请,包括但不限于:

    1)当接受申购申请对存量澳门银河网上赌场份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门银河网上赌场管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门银河网上赌场单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益。

    2)当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门银河网上赌场托管人协商确认后,澳门银河网上赌场管理人应当

采取暂停申购的措施。

    本澳门银河网上赌场的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 澳门银河网上赌场份额的申购与赎回”章

节。请投资者注意本澳门银河网上赌场的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本澳门银河网上赌场为债券型澳门银河网上赌场,债券投资比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%。从投资品种来看,本澳门银河网上赌场

将主要投资于有活跃市场的利率债及信用债。利率债方面,在正常市场条件下具有较好流动
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性;信用债方面,本澳门银河网上赌场将从债券久期、评级分布、行业集中度等方面入手,分散信用债持

仓集中度,严格控制长久期、低评级信用债的投资比例。同时,本澳门银河网上赌场将对持有单一债券及

同一发行人所发行债券占澳门银河网上赌场净资产比例进行控制,以使本澳门银河网上赌场投资组合保持良好流动性。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当澳门银河网上赌场出现巨额赎回时,澳门银河网上赌场管理人可以根据澳门银河网上赌场当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    1)全额赎回:当澳门银河网上赌场管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    2)部分延期赎回:当澳门银河网上赌场管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门银河网上赌场资产净值造成较大波动时,澳门银河网上赌场管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日澳门银河网上赌场总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的澳门银河网上赌场份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门银河网上赌场管理人认为有必要,

可暂停接受澳门银河网上赌场的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20

个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    4)本澳门银河网上赌场发生巨额赎回时,对于单个澳门银河网上赌场份额持有人当日超过上一开放日澳门银河网上赌场总份额

30%以上的赎回申请,澳门银河网上赌场管理人可以延期办理。对于该澳门银河网上赌场份额持有人未超过上述比例的

部分,澳门银河网上赌场管理人有权根据前段“1)全额赎回”或“2)部分延期赎回”的约定方式与其他

澳门银河网上赌场份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该澳门银河网上赌场份额持有人在提交赎回申请时选择取

消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响

    本澳门银河网上赌场备用的流动性风险管理工具包括暂停赎回或延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、

暂停澳门银河网上赌场估值等。对于各类流动性风险管理工具的使用,澳门银河网上赌场管理人将依照严格审批、审慎

决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估。各种工具实施的情形、程序及对投资者的

潜在影响如下:
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    1)暂停赎回、拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,澳门银河网上赌场管理人可暂停、拒绝接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    ①因不可抗力导致澳门银河网上赌场管理人不能支付赎回款项。

    ②发生澳门银河网上赌场合同规定的暂停澳门银河网上赌场资产估值情况时,澳门银河网上赌场管理人可暂停接受投资人的赎回

申请或延缓支付赎回款项。

    ③证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致澳门银河网上赌场管理人无法计算当日澳门银河网上赌场资产净值。

    ④连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    ⑤发生继续接受赎回申请将损害现有澳门银河网上赌场份额持有人利益的情形时,澳门银河网上赌场管理人可暂停

接受投资人的赎回申请。

    ⑥当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门银河网上赌场托管人协商确认后,澳门银河网上赌场管理人应当

采取暂停澳门银河网上赌场赎回或延缓支付赎回款项的措施。

    ⑦法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且澳门银河网上赌场管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,澳门银河网上赌场管理人应在

当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,澳门银河网上赌场管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

支付。若出现上述第④项所述情形,按澳门银河网上赌场合同的相关条款处理。澳门银河网上赌场份额持有人在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门银河网上赌场管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    2)收取短期赎回费

    本澳门银河网上赌场对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入澳门银河网上赌场财产。

    敬请投资者留意因份额持有期限较短而在澳门银河网上赌场份额赎回时被收取较高赎回费的风险。

    3)暂停估值的情形

    ①澳门银河网上赌场投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    ②因不可抗力致使澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人无法准确评估澳门银河网上赌场资产价值时;

    ③当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,澳门银河网上赌场管理人经与澳门银河网上赌场托管人协商确认的;

    ④中国证监会和澳门银河网上赌场合同认定的其它情形。

    敬请投资者留意本澳门银河网上赌场发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。
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    3、本澳门银河网上赌场是开放式澳门银河网上赌场,澳门银河网上赌场规模将随着投资人对本澳门银河网上赌场的申购与赎回而不断变化,

若是由于投资人的连续大量申购而导致澳门银河网上赌场管理人在短期内被迫持有大量现金,或由于澳门银河网上赌场

份额持有人的连续大量赎回而导致澳门银河网上赌场管理人被迫抛售所持有的证券以应对澳门银河网上赌场赎回的现

金需要,则可能使澳门银河网上赌场资产净值受到不利影响。

    4、顺延或暂停赎回的风险

    因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致澳门银河网上赌场管理人的现金支付出现困

难,澳门银河网上赌场份额持有人在赎回澳门银河网上赌场份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

    5、其他风险

    (1)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

    (2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;

    (3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

    (4)对主要业务人员如澳门银河网上赌场经理的依赖而可能产生的风险;

    (5)因业务竞争压力可能产生的风险;

    (6)不可抗力可能导致澳门银河网上赌场资产的损失,影响澳门银河网上赌场收益水平,从而带来风险;

    (7)其他意外导致的风险。




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               第十八部分    澳门银河网上赌场合同的变更、终止与澳门银河网上赌场财产的清算


    一、澳门银河网上赌场合同的变更

    1、变更澳门银河网上赌场合同涉及法律法规规定或澳门银河网上赌场合同约定应经澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通过

的事项,由澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于澳门银河网上赌场合同变更的澳门银河网上赌场份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后

两日内在指定媒介公告。

    二、澳门银河网上赌场合同的终止事由

    有下列情形之一的,澳门银河网上赌场合同应当终止:

    1、澳门银河网上赌场份额持有人大会决定终止的;

    2、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人职责终止,在 6 个月内没有新澳门银河网上赌场管理人、新澳门银河网上赌场托管人

承接的;

    3、澳门银河网上赌场合同约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、澳门银河网上赌场财产的清算

    1、澳门银河网上赌场财产清算小组:自出现澳门银河网上赌场合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

澳门银河网上赌场管理人组织澳门银河网上赌场财产清算小组并在中国证监会的监督下进行澳门银河网上赌场清算。

    2、澳门银河网上赌场财产清算小组组成:澳门银河网上赌场财产清算小组成员由澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。澳门银河网上赌场财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、澳门银河网上赌场财产清算小组职责:澳门银河网上赌场财产清算小组负责澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变

现和分配。澳门银河网上赌场财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、澳门银河网上赌场财产清算程序:

    (1)澳门银河网上赌场合同终止情形出现时,由澳门银河网上赌场财产清算小组统一接管澳门银河网上赌场;

    (2)对澳门银河网上赌场财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对澳门银河网上赌场财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;
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    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对澳门银河网上赌场剩余财产进行分配。

    5、澳门银河网上赌场财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指澳门银河网上赌场财产清算小组在进行澳门银河网上赌场清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由澳门银河网上赌场财产清算小组优先从澳门银河网上赌场财产中支付。

    五、澳门银河网上赌场财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿澳门银河网上赌场债务;

    (4)按澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额比例进行分配。

    澳门银河网上赌场财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给澳门银河网上赌场份额持有人。

    六、澳门银河网上赌场财产清算剩余资产的分配

    依据澳门银河网上赌场财产清算的分配方案,将澳门银河网上赌场财产清算后的全部剩余资产扣除澳门银河网上赌场财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿澳门银河网上赌场债务后,按澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额比例进行分配。

    七、澳门银河网上赌场财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门银河网上赌场财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。澳门银河网上赌场财产清算公告于澳门银河网上赌场财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由澳门银河网上赌场财产清算小组进行公告。

    八、澳门银河网上赌场财产清算账册及文件的保存

    澳门银河网上赌场财产清算账册及有关文件由澳门银河网上赌场托管人保存 15 年以上。




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                           第十九部分   澳门银河网上赌场合同的内容摘要


    一、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场份额持有人的权利、义务

    (一)澳门银河网上赌场管理人的权利与义务

    1、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自澳门银河网上赌场合同生效之日起,根据法律法规和澳门银河网上赌场合同独立运用并管理澳门银河网上赌场财产;

    (3)依照澳门银河网上赌场合同收取澳门银河网上赌场管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

    (4)销售澳门银河网上赌场份额;

    (5)按照规定召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (6)依据澳门银河网上赌场合同及有关法律规定监督澳门银河网上赌场托管人,如认为澳门银河网上赌场托管人违反了澳门银河网上赌场合

同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护澳门银河网上赌场投资

者的利益;

    (7)在澳门银河网上赌场托管人更换时,提名新的澳门银河网上赌场托管人;

    (8)选择、更换澳门银河网上赌场销售机构,对澳门银河网上赌场销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门银河网上赌场登记机构办理澳门银河网上赌场登记业务并获得澳门银河网上赌场

合同规定的费用;

    (10)依据澳门银河网上赌场合同及有关法律规定决定澳门银河网上赌场收益的分配方案;

    (11)在澳门银河网上赌场合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为澳门银河网上赌场的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门银河网上赌场的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为澳门银河网上赌场的利益依法为澳门银河网上赌场进行融资;

    (14)以澳门银河网上赌场管理人的名义,代表澳门银河网上赌场份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门银河网上赌场提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门银河网上赌场认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他权利。

    2、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场管理人的义务包括但不限于:
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    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理澳门银河网上赌场份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理澳门银河网上赌场备案手续;

    (3)自澳门银河网上赌场合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门银河网上赌场财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门银河网上赌场投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作澳门银河网上赌场财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的澳门银河网上赌场财产和澳门银河网上赌场管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门银河网上赌场分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定外,不得利用澳门银河网上赌场财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门银河网上赌场财产;

    (7)依法接受澳门银河网上赌场托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算澳门银河网上赌场份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门银河网上赌场资产净值,确定澳门银河网上赌场份额申购、赎回

的价格;

    (9)进行澳门银河网上赌场会计核算并编制澳门银河网上赌场财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度澳门银河网上赌场报告;

    (11)严格按照《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守澳门银河网上赌场商业秘密,不泄露澳门银河网上赌场投资计划、投资意向等。除《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合

同及其他有关规定另有规定外,在澳门银河网上赌场信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按澳门银河网上赌场合同的约定确定澳门银河网上赌场收益分配方案,及时向澳门银河网上赌场份额持有人分配澳门银河网上赌场收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定召集澳门银河网上赌场份额持有人大会或配合澳门银河网上赌场

托管人、澳门银河网上赌场份额持有人依法召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (16)按规定保存澳门银河网上赌场财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向澳门银河网上赌场投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照澳门银河网上赌场合同规定的时间和方式,随时查阅到与澳门银河网上赌场有关的公开资料,并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加澳门银河网上赌场财产清算小组,参与澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变现和分配;
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    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知澳门银河网上赌场

托管人;

    (20)因违反澳门银河网上赌场合同导致澳门银河网上赌场财产的损失或损害澳门银河网上赌场份额持有人合法权益时,应当承

担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督澳门银河网上赌场托管人按法律法规和澳门银河网上赌场合同规定履行自己的义务,澳门银河网上赌场托管人违反基

金合同造成澳门银河网上赌场财产损失时,澳门银河网上赌场管理人应为澳门银河网上赌场份额持有人利益向澳门银河网上赌场托管人追偿;

    (22)当澳门银河网上赌场管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门银河网上赌场事务的行

为承担责任;

    (23)以澳门银河网上赌场管理人名义,代表澳门银河网上赌场份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)澳门银河网上赌场管理人在募集期间未能达到澳门银河网上赌场的备案条件,澳门银河网上赌场合同不能生效,澳门银河网上赌场管理

人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在澳门银河网上赌场募集期结束后 30

日内退还澳门银河网上赌场认购人;

    (25)执行生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存澳门银河网上赌场份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他义务。

    (二)澳门银河网上赌场托管人的权利与义务

    1、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场托管人的权利包括但不限于:

    (1)自澳门银河网上赌场合同生效之日起,依法律法规和澳门银河网上赌场合同的规定安全保管澳门银河网上赌场财产;

    (2)依澳门银河网上赌场合同约定获得澳门银河网上赌场托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

    (3)监督澳门银河网上赌场管理人对本澳门银河网上赌场的投资运作,如发现澳门银河网上赌场管理人有违反澳门银河网上赌场合同及国家

法律法规行为,对澳门银河网上赌场财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,

并采取必要措施保护澳门银河网上赌场投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为澳门银河网上赌场开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为澳门银河网上赌场办

理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (6)在澳门银河网上赌场管理人更换时,提名新的澳门银河网上赌场管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他权利。

    2、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门银河网上赌场财产;

    (2)设立专门的澳门银河网上赌场托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
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澳门银河网上赌场托管业务的专职人员,负责澳门银河网上赌场财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保澳门银河网上赌场财

产的安全,保证其托管的澳门银河网上赌场财产与澳门银河网上赌场托管人自有财产以及不同的澳门银河网上赌场财产相互独立;对

所托管的不同的澳门银河网上赌场分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同澳门银河网上赌场之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定外,不得利用澳门银河网上赌场财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门银河网上赌场财产;

    (5)保管由澳门银河网上赌场管理人代表澳门银河网上赌场签订的与澳门银河网上赌场有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设澳门银河网上赌场财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照澳门银河网上赌场合同的约

定,根据澳门银河网上赌场管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守澳门银河网上赌场商业秘密,除《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定另有规定外,在澳门银河网上赌场

信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查澳门银河网上赌场管理人计算的澳门银河网上赌场资产净值、澳门银河网上赌场份额申购、赎回价格;

    (9)办理与澳门银河网上赌场托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对澳门银河网上赌场财务会计报告、季度、半年度和年度澳门银河网上赌场报告出具意见,说明澳门银河网上赌场管理人

在各重要方面的运作是否严格按照澳门银河网上赌场合同的规定进行;如果澳门银河网上赌场管理人有未执行澳门银河网上赌场合同

规定的行为,还应当说明澳门银河网上赌场托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存澳门银河网上赌场托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存澳门银河网上赌场份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与澳门银河网上赌场管理人核对;

    (14)依据澳门银河网上赌场管理人的指令或有关规定向澳门银河网上赌场份额持有人支付澳门银河网上赌场收益和赎回款项;

    (15)依据《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场合同及其他有关规定,召集澳门银河网上赌场份额持有人大会或配合基

金份额持有人依法召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和澳门银河网上赌场合同的规定监督澳门银河网上赌场管理人的投资运作;

    (17)参加澳门银河网上赌场财产清算小组,参与澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知澳门银河网上赌场管理人;

    (19)因违反澳门银河网上赌场合同导致澳门银河网上赌场财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任

而免除;

    (20)按规定监督澳门银河网上赌场管理人按法律法规和澳门银河网上赌场合同规定履行自己的义务,澳门银河网上赌场管理人
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因违反澳门银河网上赌场合同造成澳门银河网上赌场财产损失时,应为澳门银河网上赌场份额持有人利益向澳门银河网上赌场管理人追偿;

    (21)执行生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他义务。

    (三)澳门银河网上赌场份额持有人的权利与义务

    澳门银河网上赌场投资者持有本澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场份额的行为即视为对澳门银河网上赌场合同的承认和接受,澳门银河网上赌场投资者自

依据澳门银河网上赌场合同取得澳门银河网上赌场份额,即成为本澳门银河网上赌场份额持有人和澳门银河网上赌场合同的当事人,直至其不再持

有本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场份额。澳门银河网上赌场份额持有人作为澳门银河网上赌场合同当事人并不以在澳门银河网上赌场合同上书面签章或

签字为必要条件。

    每份澳门银河网上赌场份额具有同等的合法权益。

    1、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享澳门银河网上赌场财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余澳门银河网上赌场财产;

    (3)依法申请赎回或转让其持有的澳门银河网上赌场份额;

    (4)按照规定要求召开澳门银河网上赌场份额持有人大会或者召集澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席澳门银河网上赌场份额持有人大会,对澳门银河网上赌场份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的澳门银河网上赌场信息资料;

    (7)监督澳门银河网上赌场管理人的投资运作;

    (8)对澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、澳门银河网上赌场服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他权利。

    2、根据《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门银河网上赌场份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守澳门银河网上赌场合同、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资澳门银河网上赌场产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门银河网上赌场的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注澳门银河网上赌场信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)交纳澳门银河网上赌场认购、申购款项及法律法规和澳门银河网上赌场合同所规定的费用;

       (5)在其持有的澳门银河网上赌场份额范围内,承担澳门银河网上赌场亏损或者澳门银河网上赌场合同终止的有限责任;
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    (6)不从事任何有损澳门银河网上赌场及其他澳门银河网上赌场合同当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议;

    (8)返还在澳门银河网上赌场交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他义务。

       二、澳门银河网上赌场份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    澳门银河网上赌场份额持有人大会由澳门银河网上赌场份额持有人组成,澳门银河网上赌场份额持有人的合法授权代表有权代表

澳门银河网上赌场份额持有人出席会议并表决。澳门银河网上赌场份额持有人持有的每一澳门银河网上赌场份额拥有平等的投票权。

    本澳门银河网上赌场份额持有人大会暂未设日常机构,在符合相关法律法规规定及澳门银河网上赌场合同的约定的

前提下,履行相应程序后可增设日常机构。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门银河网上赌场份额持有人大会:

    (1)终止澳门银河网上赌场合同;

    (2)更换澳门银河网上赌场管理人;

    (3)更换澳门银河网上赌场托管人;

    (4)转换澳门银河网上赌场运作方式;

    (5)调整澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等报酬标准的

除外;

    (6)变更澳门银河网上赌场类别;

    (7)本澳门银河网上赌场与其他澳门银河网上赌场的合并;

    (8)变更澳门银河网上赌场投资目标、范围或策略;

    (9)变更澳门银河网上赌场份额持有人大会程序;

    (10)澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人要求召开澳门银河网上赌场份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本澳门银河网上赌场总份额 10%以上(含 10%)澳门银河网上赌场份额的澳门银河网上赌场份额持有人(以

澳门银河网上赌场管理人收到提议当日的澳门银河网上赌场份额计算,下同)就同一事项书面要求召开澳门银河网上赌场份额持有人

大会;

    (12)对澳门银河网上赌场合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、澳门银河网上赌场合同或中国证监会规定的其他应当召开澳门银河网上赌场份额持有人大会的事

项。

    2、 在不违反法律法规要求且对现有澳门银河网上赌场份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,

以下情况可由澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人协商后修改,不需召开澳门银河网上赌场份额持有人大会:
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    (1)法律法规要求增加的澳门银河网上赌场费用的收取;

    (2)在法律法规和澳门银河网上赌场合同规定的范围内调整本澳门银河网上赌场的申购费率、调低赎回费率或变

更收费方式、调整本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场份额类别的设置;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对澳门银河网上赌场合同进行修改;

    (4)对澳门银河网上赌场合同的修改对澳门银河网上赌场份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及澳门银河网上赌场合

同当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)按照法律法规和澳门银河网上赌场合同规定不需召开澳门银河网上赌场份额持有人大会的以外的其他情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或澳门银河网上赌场合同另有约定外,澳门银河网上赌场份额持有人大会由澳门银河网上赌场管理人召集。

    2、澳门银河网上赌场管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门银河网上赌场托管人召集。

    3、澳门银河网上赌场份额持有人大会未设立日常机构的,澳门银河网上赌场托管人认为有必要召开澳门银河网上赌场份额持有

人大会的,应当向澳门银河网上赌场管理人提出书面提议。澳门银河网上赌场管理人应当自收到书面提议之日起 10 日

内决定是否召集,并书面告知澳门银河网上赌场托管人。澳门银河网上赌场管理人决定召集的,应当自出具书面决定之

日起 60 日内召开;澳门银河网上赌场管理人决定不召集,澳门银河网上赌场托管人仍认为有必要召开的,应当由澳门银河网上赌场

托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知澳门银河网上赌场管理人,澳门银河网上赌场管理人应

当配合。

    4、澳门银河网上赌场份额持有人大会未设立日常机构的,代表澳门银河网上赌场份额 10%以上(含 10%)的澳门银河网上赌场份

额持有人就同一事项书面要求召开澳门银河网上赌场份额持有人大会,应当向澳门银河网上赌场管理人提出书面提议。

澳门银河网上赌场管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门银河网上赌场

份额持有人代表和澳门银河网上赌场托管人。澳门银河网上赌场管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日

内召开;澳门银河网上赌场管理人决定不召集,代表澳门银河网上赌场份额 10%以上(含 10%)的澳门银河网上赌场份额持有人仍认

为有必要召开的,应当向澳门银河网上赌场托管人提出书面提议。澳门银河网上赌场托管人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门银河网上赌场份额持有人代表和澳门银河网上赌场管理人;澳门银河网上赌场托

管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知澳门银河网上赌场管理人,澳门银河网上赌场管理人

应当配合。

    5、澳门银河网上赌场份额持有人大会设立日常机构的,澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人或者代表澳门银河网上赌场份额

10%以上的澳门银河网上赌场份额持有人认为有必要召开澳门银河网上赌场份额持有人大会的,应当向该日常机构提出

书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知澳门银河网上赌场

管理人、澳门银河网上赌场托管人和提出提议的澳门银河网上赌场份额持有人代表。该日常机构决定召集的,应当自出

具书面决定之日起 60 日内召开;该日常机构决定不召集,澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人或者代
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表澳门银河网上赌场份额 10%以上的澳门银河网上赌场份额持有人仍认为有必要召开的,按照未设立日常机构的相关规

定执行。

    6、代表澳门银河网上赌场份额 10%以上(含 10%)的澳门银河网上赌场份额持有人就同一事项要求召开澳门银河网上赌场份额持

有人大会,而澳门银河网上赌场份额持有人大会的日常机构(如设)、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人都不召集

的,单独或合计代表澳门银河网上赌场份额 10%以上(含 10%)的澳门银河网上赌场份额持有人有权自行召集,并至少

提前 30 日报中国证监会备案。澳门银河网上赌场份额持有人依法自行召集澳门银河网上赌场份额持有人大会的,澳门银河网上赌场

管理人、澳门银河网上赌场托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    7、澳门银河网上赌场份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开澳门银河网上赌场份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开澳门银河网上赌场份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。澳门银河网上赌场份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席澳门银河网上赌场份额持有人大会的澳门银河网上赌场份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

澳门银河网上赌场份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为澳门银河网上赌场管理人,还应另行书面通知澳门银河网上赌场托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为澳门银河网上赌场托管人,则应另行书面通知澳门银河网上赌场管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为澳门银河网上赌场份额持有人,则应另行书面通知澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)澳门银河网上赌场份额持有人出席会议的方式

    澳门银河网上赌场份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开,澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人须为澳门银河网上赌场份额持有人行使投票权提供便利,会议的
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召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由澳门银河网上赌场份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人的授权代表应当列席澳门银河网上赌场份额持有人大会,澳门银河网上赌场管理人

或澳门银河网上赌场托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

澳门银河网上赌场份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有澳门银河网上赌场份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有澳门银河网上赌场份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、澳门银河网上赌场合同和会议通知的规定,并

且持有澳门银河网上赌场份额的凭证与澳门银河网上赌场管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门银河网上赌场份额的凭证显示,有效的澳门银河网上赌场

份额不少于本澳门银河网上赌场在权益登记日澳门银河网上赌场总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的澳门银河网上赌场份额少于本澳门银河网上赌场在权益登记日澳门银河网上赌场总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的澳门银河网上赌场份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集澳门银河网上赌场份额持有人大会。重新召集的澳门银河网上赌场份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

澳门银河网上赌场份额应不少于本澳门银河网上赌场在权益登记日澳门银河网上赌场总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指澳门银河网上赌场份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按澳门银河网上赌场合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示

性公告;

    (2)召集人按澳门银河网上赌场合同约定通知澳门银河网上赌场托管人(如果澳门银河网上赌场托管人为召集人,则为澳门银河网上赌场管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门银河网上赌场托管人(如果澳门银河网上赌场托

管人为召集人,则为澳门银河网上赌场管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取澳门银河网上赌场份

额持有人的书面表决意见;澳门银河网上赌场托管人或澳门银河网上赌场管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门银河网上赌场份额持有人所持有

的澳门银河网上赌场份额不小于在权益登记日澳门银河网上赌场总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见澳门银河网上赌场份额持有人所持有的澳门银河网上赌场份额小于在权益登记日

澳门银河网上赌场总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门银河网上赌场份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、

6 个月以内,就原定审议事项重新召集澳门银河网上赌场份额持有人大会。重新召集的澳门银河网上赌场份额持有人大

会应当有代表三分之一(含三分之一)以上澳门银河网上赌场份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
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代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的澳门银河网上赌场份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有澳门银河网上赌场份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有澳门银河网上赌场份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、澳门银河网上赌场合同和会议通知的

规定,并与澳门银河网上赌场登记机构记录相符。

    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席澳门银河网上赌场份额持有人大会,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

列明。

    4、在会议召开方式上,本澳门银河网上赌场亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召开澳门银河网上赌场份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系澳门银河网上赌场份额持有人利益的重大事项,如澳门银河网上赌场合同的重大修改、决定终止基

金合同、更换澳门银河网上赌场管理人、更换澳门银河网上赌场托管人、与其他澳门银河网上赌场合并、法律法规及澳门银河网上赌场合同规定的

其他事项以及会议召集人认为需提交澳门银河网上赌场份额持有人大会讨论的其他事项。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在澳门银河网上赌场份

额持有人大会召开前及时公告。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为澳门银河网上赌场管理

人授权出席会议的代表,在澳门银河网上赌场管理人授权代表未能主持大会的情况下,由澳门银河网上赌场托管人授权

其出席会议的代表主持;如果澳门银河网上赌场管理人授权代表和澳门银河网上赌场托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的澳门银河网上赌场份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名澳门银河网上赌场份额持有人作为该次澳门银河网上赌场份额持有人大会的主持人。澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人拒

不出席或主持澳门银河网上赌场份额持有人大会,不影响澳门银河网上赌场份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门银河网上赌场份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。
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    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    澳门银河网上赌场份额持有人所持每份澳门银河网上赌场份额有一票表决权。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门银河网上赌场份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门银河网上赌场份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门银河网上赌场运作方式、更换澳门银河网上赌场管理人或者澳门银河网上赌场托

管人、终止澳门银河网上赌场合同、本澳门银河网上赌场与其他澳门银河网上赌场合并以特别决议通过方为有效。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证

明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表

面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃

权表决,但应当计入出具书面意见的澳门银河网上赌场份额持有人所代表的澳门银河网上赌场份额总数。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人召集,澳门银河网上赌场份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的澳门银河网上赌场份额持有人和代理人中选举两名澳门银河网上赌场份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门银河网上赌场份额持有人自行召集或大会虽然

由澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人召集,但是澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人未出席大会的,澳门银河网上赌场份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门银河网上赌场份额持有人中选举三名澳门银河网上赌场份

额持有人代表担任监票人。澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在澳门银河网上赌场份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或澳门银河网上赌场份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
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宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门银河网上赌场托管人授权

代表(若由澳门银河网上赌场托管人召集,则为澳门银河网上赌场管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    澳门银河网上赌场份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告澳门银河网上赌场份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场份额持有人应当执行生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会的决议。

生效的澳门银河网上赌场份额持有人大会决议对全体澳门银河网上赌场份额持有人、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人均有约束

力。

    (九)本部分关于澳门银河网上赌场份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开澳门银河网上赌场份额持有人大会

审议。

       三、澳门银河网上赌场合同解除和终止的事由和程序

    (一)澳门银河网上赌场合同的变更

    1、变更澳门银河网上赌场合同涉及法律法规规定或本澳门银河网上赌场合同约定应经澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门银河网上赌场份额持有人大会决议通

过的事项,由澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于澳门银河网上赌场合同变更的澳门银河网上赌场份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后

两日内在指定媒介公告。

    (二)澳门银河网上赌场合同的终止事由
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    有下列情形之一的,澳门银河网上赌场合同应当终止:

    1、澳门银河网上赌场份额持有人大会决定终止的;

    2、澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人职责终止,在 6 个月内没有新澳门银河网上赌场管理人、新澳门银河网上赌场托管人

承接的;

    3、澳门银河网上赌场合同约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)澳门银河网上赌场财产的清算

    1、澳门银河网上赌场财产清算小组:自出现澳门银河网上赌场合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

澳门银河网上赌场管理人组织澳门银河网上赌场财产清算小组并在中国证监会的监督下进行澳门银河网上赌场清算。

    2、澳门银河网上赌场财产清算小组组成:澳门银河网上赌场财产清算小组成员由澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。澳门银河网上赌场财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、澳门银河网上赌场财产清算小组职责:澳门银河网上赌场财产清算小组负责澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变

现和分配。澳门银河网上赌场财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、澳门银河网上赌场财产清算程序:

    (1)澳门银河网上赌场合同终止情形出现时,由澳门银河网上赌场财产清算小组统一接管澳门银河网上赌场;

    (2)对澳门银河网上赌场财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对澳门银河网上赌场财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对澳门银河网上赌场剩余财产进行分配。

    5、澳门银河网上赌场财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指澳门银河网上赌场财产清算小组在进行澳门银河网上赌场清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由澳门银河网上赌场财产清算小组优先从澳门银河网上赌场财产中支付。

    (五)澳门银河网上赌场财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;
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    (3)清偿澳门银河网上赌场债务;

    (4)按澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额比例进行分配。

    澳门银河网上赌场财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给澳门银河网上赌场份额持有人。

    (六)澳门银河网上赌场财产清算剩余资产的分配

    依据澳门银河网上赌场财产清算的分配方案,将澳门银河网上赌场财产清算后的全部剩余资产扣除澳门银河网上赌场财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿澳门银河网上赌场债务后,按澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额比例进行分配。

    (七)澳门银河网上赌场财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门银河网上赌场财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。澳门银河网上赌场财产清算公告于澳门银河网上赌场财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由澳门银河网上赌场财产清算小组进行公告。

    (八)澳门银河网上赌场财产清算账册及文件的保存

    澳门银河网上赌场财产清算账册及有关文件由澳门银河网上赌场托管人保存 15 年以上。

    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因澳门银河网上赌场合同而产生的或与澳门银河网上赌场合同有关的一切争议,除经友好协商可

以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,澳门银河网上赌场合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行澳门银河网上赌场

合同规定的义务,维护澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益。

    澳门银河网上赌场合同受中国法律管辖。

    五、澳门银河网上赌场合同存放地和投资者取得合同的方式

    澳门银河网上赌场合同可印制成册,供投资者在澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、销售机构的办公场所和营

业场所查阅。




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                         第二十部分   澳门银河网上赌场托管协议的内容摘要


    一、澳门银河网上赌场托管协议当事人

    (一)澳门银河网上赌场管理人

    注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    法定代表人:高峰

    成立日期:2001 年 5 月 22 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2001]8 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:1.25 亿元

    存续期间:持续经营

    经营范围:发起设立澳门银河网上赌场,澳门银河网上赌场管理业务

    (二)澳门银河网上赌场托管人

    名称:江苏银行股份有限公司

    住所:中国江苏省南京市中华路 26 号

    法定代表人:夏平

    成立时间:2007 年 1 月 22 日

    澳门银河网上赌场托管业务批准文号:证监许可【2014】619 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:115.44 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    二、澳门银河网上赌场托管人对澳门银河网上赌场管理人的业务监督和核查

    (一)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场投资范围、投资

对象进行监督。澳门银河网上赌场合同明确约定澳门银河网上赌场投资风格或证券选择标准的,澳门银河网上赌场管理人应按照澳门银河网上赌场

托管人要求的格式提供投资品种池,以便澳门银河网上赌场托管人运用相关技术系统,对澳门银河网上赌场实际投资是

否符合澳门银河网上赌场合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本澳门银河网上赌场的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融
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债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券(含分

离交易可转债)、可交换债券等国内依法发行的债券)、国债期货、货币市场工具、权证、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许澳门银河网上赌场投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

的相关规定)。

    本澳门银河网上赌场主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融

债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可

转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期

存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单及法律法规或中国证监会允许澳门银河网上赌场投资的

其他固定收益金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许澳门银河网上赌场投资其他品种,澳门银河网上赌场管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    澳门银河网上赌场的投资组合比例为:本澳门银河网上赌场投资于债券资产的比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%,股票、

权证等权益类资产比例不超过澳门银河网上赌场资产的 20%,其中,本澳门银河网上赌场持有的全部权证,其市值不得

超过澳门银河网上赌场资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持

有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府

债券的投资比例不低于澳门银河网上赌场资产净值的 5%。

    (二)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场投资、融资比例

进行监督。澳门银河网上赌场托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本澳门银河网上赌场投资于债券资产的比例不低于澳门银河网上赌场资产的 80%,股票、权证等权益类资产

比例不超过澳门银河网上赌场资产的 20%;

    (2)本澳门银河网上赌场每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不

低于澳门银河网上赌场资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期

日在一年以内的政府债券;

    (3)本澳门银河网上赌场持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门银河网上赌场资产净值的 10%;

    (4)本澳门银河网上赌场管理人管理的且由本澳门银河网上赌场托管人托管的全部澳门银河网上赌场持有一家公司发行的证券,

不超过该证券的 10%;

    (5)本澳门银河网上赌场持有的全部权证,其市值不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 3%;

    (6)本澳门银河网上赌场管理人管理的且由本澳门银河网上赌场托管人托管的全部澳门银河网上赌场持有的同一权证,不得超

过该权证的 10%;

    (7)本澳门银河网上赌场在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门银河网上赌场资产净值的
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0.5%;

    (8)本澳门银河网上赌场投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门银河网上赌场资产净

值的 10%;

    (9)本澳门银河网上赌场持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 20%;

    (10)本澳门银河网上赌场持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本澳门银河网上赌场管理人管理的且由本澳门银河网上赌场托管人托管的全部澳门银河网上赌场投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本澳门银河网上赌场应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。澳门银河网上赌场持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)本澳门银河网上赌场进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过澳门银河网上赌场资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (14)本澳门银河网上赌场投资国债期货后,应遵守如下限制:

    1)本澳门银河网上赌场在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过本澳门银河网上赌场资产净

值的 15%;

    2)本澳门银河网上赌场在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过本澳门银河网上赌场持有的债

券总市值的 30%;

    3)本澳门银河网上赌场所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合澳门银河网上赌场合同关于债券投资比例的有关约定;

    4)本澳门银河网上赌场在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日澳门银河网上赌场资产净值的 30%;

    (15)本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场总资产不得超过澳门银河网上赌场净资产的 140%;

    (16)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部开放式澳门银河网上赌场(包括开放式澳门银河网上赌场以及处于开放期的定期开

放澳门银河网上赌场)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

    (17)本澳门银河网上赌场管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%;

    (18)本澳门银河网上赌场主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门银河网上赌场资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、澳门银河网上赌场规模变动等澳门银河网上赌场管理人之外的因素致使澳门银河网上赌场不符合

前款所规定的,澳门银河网上赌场管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
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    (19)本澳门银河网上赌场与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门银河网上赌场合同约定的投资范围保持一致;

    (20)法律法规及中国证监会规定的和澳门银河网上赌场合同约定的其他投资限制。

    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或

监管部门取消上述限制,如适用于本澳门银河网上赌场,则本澳门银河网上赌场投资不再受相关限制。

    除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、上市公司合并、澳门银河网上赌场规模

变动等澳门银河网上赌场管理人之外的因素致使澳门银河网上赌场投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门银河网上赌场管理人应

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,

从其规定。

    (三)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对本托管协议第十五条

第九款澳门银河网上赌场投资禁止行为进行监督。澳门银河网上赌场托管人通过事后监督方式对澳门银河网上赌场管理人澳门银河网上赌场投资禁

止行为进行监督。澳门银河网上赌场管理人运用澳门银河网上赌场财产买卖澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其

他重大关联交易的,应当符合澳门银河网上赌场的投资目标和投资策略,遵循澳门银河网上赌场份额持有人利益优先的

原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到澳门银河网上赌场托管人的同意,并履行信息披露义务。

    (四)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场管理人参与银行

间债券市场进行监督。澳门银河网上赌场管理人应在澳门银河网上赌场投资运作之前向澳门银河网上赌场托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本澳门银河网上赌场适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。澳门银河网上赌场管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

择交易对手。澳门银河网上赌场托管人监督澳门银河网上赌场管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

行交易。澳门银河网上赌场管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名

单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向澳门银河网上赌场

托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与澳门银河网上赌场托管人协商解决。

    澳门银河网上赌场管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,澳门银河网上赌场托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在澳门银河网上赌场托管人与澳门银河网上赌场管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,澳门银河网上赌场管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

手追偿。澳门银河网上赌场托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如澳门银河网上赌场托管人

事后发现澳门银河网上赌场管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门银河网上赌场托管人应及
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时提醒澳门银河网上赌场管理人,澳门银河网上赌场托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场管理人投资流通

受限证券进行监督。

    澳门银河网上赌场管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确澳门银河网上赌场投资流通受

限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操

作风险等各种风险。澳门银河网上赌场托管人对澳门银河网上赌场管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和比例等的情况进行监督。

    1.本澳门银河网上赌场投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票

网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其

他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基

金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

    本澳门银河网上赌场投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记

结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本澳门银河网上赌场投资的流通受限证券应保证登记存管在本澳门银河网上赌场名下,澳门银河网上赌场管理人负责相关工作的

落实和协调,并确保澳门银河网上赌场托管人能够正常查询。因澳门银河网上赌场管理人原因产生的流通受限证券登记

存管问题,造成澳门银河网上赌场托管人无法安全保管本澳门银河网上赌场资产的责任与损失,及因流通受限证券存管

直接影响本澳门银河网上赌场安全的责任及损失,由澳门银河网上赌场管理人承担。

    本澳门银河网上赌场投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。

    2.澳门银河网上赌场管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风

险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的澳门银河网上赌场投资比例限制失调、澳门银河网上赌场流

动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。澳门银河网上赌场管理人应在首次投

资流通受限证券前向澳门银河网上赌场托管人提供澳门银河网上赌场投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

    澳门银河网上赌场管理人对本澳门银河网上赌场投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有

效的措施,在合理的时间内有效解决澳门银河网上赌场运作的流动性问题。如因澳门银河网上赌场巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致澳门银河网上赌场现金周转困难时,澳门银河网上赌场管理人应保证提供足额现金确保澳门银河网上赌场的支

付结算,并承担所有损失。对本澳门银河网上赌场因投资流通受限证券导致的流动性风险,澳门银河网上赌场托管人不

承担任何责任。如因澳门银河网上赌场管理人原因导致本澳门银河网上赌场出现损失致使澳门银河网上赌场托管人承担连带赔偿责任

的,澳门银河网上赌场管理人应赔偿澳门银河网上赌场托管人由此遭受的损失。

    3.本澳门银河网上赌场投资非公开发行股票,澳门银河网上赌场管理人应至少于投资前三个工作日向澳门银河网上赌场托管人提

交有关书面资料,并保证向澳门银河网上赌场托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
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整,澳门银河网上赌场管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

    (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

    (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

    (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有

限责任公司签订的证券登记及服务协议。

    (4)澳门银河网上赌场拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

    4.澳门银河网上赌场管理人应在本澳门银河网上赌场投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介

披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基

金资产净值的比例、锁定期等信息。

    本澳门银河网上赌场有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调

整,澳门银河网上赌场管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

    5.澳门银河网上赌场托管人根据有关规定有权对澳门银河网上赌场管理人进行以下事项监督:

    (1)本澳门银河网上赌场投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

    (2)在澳门银河网上赌场投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与

完善情况。

    (3)有关比例限制的执行情况。

    (4)信息披露情况。

    6.相关法律法规对澳门银河网上赌场投资流通受限证券有新规定的,从其规定。

    (六)澳门银河网上赌场托管人根据有关法律法规的规定及澳门银河网上赌场合同的约定,对澳门银河网上赌场资产净值计算、

澳门银河网上赌场份额净值计算、应收资金到账、澳门银河网上赌场费用开支及收入确定、澳门银河网上赌场收益分配、相关信息披

露、澳门银河网上赌场宣传推介材料中登载澳门银河网上赌场业绩表现数据等进行监督和核查。

    (七)澳门银河网上赌场托管人发现澳门银河网上赌场管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

澳门银河网上赌场合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知澳门银河网上赌场管理人限期纠

正。澳门银河网上赌场管理人应积极配合和协助澳门银河网上赌场托管人的监督和核查。澳门银河网上赌场管理人收到书面通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门银河网上赌场托管人发出回函,就澳门银河网上赌场托管人的疑义进行解

释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

澳门银河网上赌场托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门银河网上赌场管理人改正。澳门银河网上赌场管理人对澳门银河网上赌场托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门银河网上赌场托管人应报告中国证监会。

    (八)澳门银河网上赌场管理人有义务配合和协助澳门银河网上赌场托管人依照法律法规、澳门银河网上赌场合同和本托管协议

对澳门银河网上赌场业务执行核查。对澳门银河网上赌场托管人发出的书面提示,澳门银河网上赌场管理人应在规定时间内答复并改
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正,或就澳门银河网上赌场托管人的疑义进行解释或举证;对澳门银河网上赌场托管人按照法律法规、澳门银河网上赌场合同和本托

管协议的要求需向中国证监会报送澳门银河网上赌场监督报告的事项,澳门银河网上赌场管理人应积极配合提供相关数

据资料和制度等。

    (九)若澳门银河网上赌场托管人发现澳门银河网上赌场管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反澳门银河网上赌场合同约定的,应当立即通知澳门银河网上赌场管理人,由此造成的损失由

澳门银河网上赌场管理人承担。

    (十)澳门银河网上赌场托管人发现澳门银河网上赌场管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

澳门银河网上赌场管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。澳门银河网上赌场管理人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情

节严重或经澳门银河网上赌场托管人提出警告仍不改正的,澳门银河网上赌场托管人应报告中国证监会。

    三、澳门银河网上赌场管理人对澳门银河网上赌场托管人的业务核查

    (一)澳门银河网上赌场管理人对澳门银河网上赌场托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括澳门银河网上赌场托管人

安全保管澳门银河网上赌场财产、开设澳门银河网上赌场财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核澳门银河网上赌场管理人

计算的澳门银河网上赌场资产净值和澳门银河网上赌场份额净值、根据澳门银河网上赌场管理人指令办理清算交收、相关信息披露和

监督澳门银河网上赌场投资运作等行为。

    (二)澳门银河网上赌场管理人发现澳门银河网上赌场托管人擅自挪用澳门银河网上赌场财产、未对澳门银河网上赌场财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行澳门银河网上赌场管理人资金划拨指令、泄露澳门银河网上赌场投资信息等违反《澳门银河网上赌场法》、澳门银河网上赌场

合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门银河网上赌场托管人限期纠正。澳门银河网上赌场托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给澳门银河网上赌场管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门银河网上赌场管理人有权随时对通知事项进行复查,

督促澳门银河网上赌场托管人改正。澳门银河网上赌场托管人应积极配合澳门银河网上赌场管理人的核查行为,包括但不限于:提交

相关资料以供澳门银河网上赌场管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门银河网上赌场管理人并

改正。

    (三)澳门银河网上赌场管理人发现澳门银河网上赌场托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

澳门银河网上赌场托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。澳门银河网上赌场托管人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经澳门银河网上赌场管理人提出警告仍不改正的,澳门银河网上赌场管理人应报告中国证监会。

    四、澳门银河网上赌场财产的保管

    (一)澳门银河网上赌场财产保管的原则

    1.澳门银河网上赌场财产应独立于澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人的固有财产。
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    2.澳门银河网上赌场托管人应安全保管澳门银河网上赌场财产。

    3.澳门银河网上赌场托管人按照规定开设澳门银河网上赌场财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

    4.澳门银河网上赌场托管人对所托管的不同澳门银河网上赌场财产分别设置账户,确保澳门银河网上赌场财产的完整与独立。

    5.澳门银河网上赌场托管人按照澳门银河网上赌场合同和本协议的约定保管澳门银河网上赌场财产,如有特殊情况双方可另行协

商解决。澳门银河网上赌场托管人未经澳门银河网上赌场管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本澳门银河网上赌场的任何资产

(不包含澳门银河网上赌场托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户

银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用)。

    6.对于因为澳门银河网上赌场投资产生的应收资产,应由澳门银河网上赌场管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知澳门银河网上赌场托管人,到账日澳门银河网上赌场财产没有到达澳门银河网上赌场账户的,澳门银河网上赌场托管人应及时通知澳门银河网上赌场管理

人采取措施进行催收。由此给澳门银河网上赌场财产造成损失的,澳门银河网上赌场管理人应负责向有关当事人追偿基

金财产的损失,澳门银河网上赌场托管人对此不承担任何责任。

    7.除依据法律法规和澳门银河网上赌场合同的规定外,澳门银河网上赌场托管人不得委托第三人托管澳门银河网上赌场财产。
    (二)澳门银河网上赌场募集期间及募集资金的验资

    1.澳门银河网上赌场募集期间募集的资金应存于澳门银河网上赌场管理人在澳门银河网上赌场托管人的营业机构开立的“澳门银河网上赌场

募集专户”。该账户由澳门银河网上赌场管理人开立并管理。

    2.澳门银河网上赌场募集期满或澳门银河网上赌场停止募集时,募集的澳门银河网上赌场份额总额、澳门银河网上赌场募集金额、澳门银河网上赌场份额持

有人人数符合《澳门银河网上赌场法》、《运作办法》等有关规定后,澳门银河网上赌场管理人应将属于澳门银河网上赌场财产的全部

资金划入澳门银河网上赌场托管人开立的澳门银河网上赌场银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务

资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以

上中国注册会计师签字方为有效。

    3.若澳门银河网上赌场募集期限届满,未能达到澳门银河网上赌场合同生效的条件,由澳门银河网上赌场管理人按规定办理退款

等事宜。
    (三)澳门银河网上赌场银行账户的开立和管理

    1.澳门银河网上赌场托管人可以澳门银河网上赌场的名义在其营业机构开立澳门银河网上赌场的银行账户,并根据澳门银河网上赌场管理人合

法合规的指令办理资金收付。本澳门银河网上赌场的银行预留印鉴由澳门银河网上赌场托管人保管和使用。

    2.澳门银河网上赌场银行账户的开立和使用,限于满足开展本澳门银河网上赌场业务的需要。澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场管

理人不得假借本澳门银河网上赌场的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用澳门银河网上赌场的任何账户进行本澳门银河网上赌场

业务以外的活动。

    3.澳门银河网上赌场银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    4.在符合法律法规规定的条件下,澳门银河网上赌场托管人可以通过澳门银河网上赌场托管人专用账户办理澳门银河网上赌场资
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产的支付。
    (四)澳门银河网上赌场证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.澳门银河网上赌场托管人在中国证券登记结算有限责任公司为澳门银河网上赌场开立澳门银河网上赌场托管人与澳门银河网上赌场联名的

证券账户。

    2.澳门银河网上赌场证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本澳门银河网上赌场业务的需要。澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门银河网上赌场的任何证券账户,亦不得使用澳门银河网上赌场的任何账户

进行本澳门银河网上赌场业务以外的活动。

    3.澳门银河网上赌场证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门银河网上赌场托管人负责,账户资产的管理和运用

由澳门银河网上赌场管理人负责。

    证券账户开户费由本澳门银河网上赌场财产承担。此项开户费由澳门银河网上赌场管理人先行垫付,待托管产品启

始运营后,澳门银河网上赌场管理人可向澳门银河网上赌场托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产品托管资金账户

中扣还澳门银河网上赌场管理人。账户开立后,澳门银河网上赌场托管人应及时将证券账户开通信息通知澳门银河网上赌场管理人。

    4.澳门银河网上赌场托管人以澳门银河网上赌场托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的澳门银河网上赌场完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券

登记结算有限责任公司的规定执行。

    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门银河网上赌场从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则澳门银河网上赌场托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管账户的开设和管理

    澳门银河网上赌场合同生效后,澳门银河网上赌场托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,

在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表澳门银河网上赌场进

行银行间市场债券的结算。澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人共同代表澳门银河网上赌场签订全国银行间债券市场

债券回购主协议。

    (六)其他账户的开立和管理

    1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门银河网上赌场合同的规定,由澳门银河网上赌场托

管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (七)澳门银河网上赌场财产投资的有关有价凭证等的保管

    澳门银河网上赌场财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由澳门银河网上赌场托管人存放于基

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金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由澳门银河网上赌场托管人持有。有

价凭证的购买和转让,由澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人共同办理。澳门银河网上赌场托管人对由澳门银河网上赌场托管人以

外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    (八)与澳门银河网上赌场财产有关的重大合同的保管

    与澳门银河网上赌场财产有关的重大合同的签署,由澳门银河网上赌场管理人负责。由澳门银河网上赌场管理人代表澳门银河网上赌场签署的、

与澳门银河网上赌场财产有关的重大合同的原件分别由澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人保管。除本协议另有规定

外,澳门银河网上赌场管理人代表澳门银河网上赌场签署的与澳门银河网上赌场财产有关的重大合同包括但不限于澳门银河网上赌场年度审计合同、

澳门银河网上赌场信息披露协议及澳门银河网上赌场投资业务中产生的重大合同,澳门银河网上赌场管理人应保证澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场

托管人至少各持有一份正本的原件。澳门银河网上赌场管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大

合同传真给澳门银河网上赌场托管人,并在三十个工作日内将正本送达澳门银河网上赌场托管人处。重大合同的保管期

限为澳门银河网上赌场合同终止后 15 年。

    五、澳门银河网上赌场资产净值计算和复核

    (一)澳门银河网上赌场资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1.澳门银河网上赌场资产净值是指澳门银河网上赌场资产总值减去负债后的价值。澳门银河网上赌场份额净值是按照每个交易日

闭市后,澳门银河网上赌场资产净值除以当日澳门银河网上赌场份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四

位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    澳门银河网上赌场管理人每个交易日计算澳门银河网上赌场资产净值及澳门银河网上赌场份额净值,并按规定公告。

    2.澳门银河网上赌场管理人应每交易日对澳门银河网上赌场资产估值。但澳门银河网上赌场管理人根据法律法规或澳门银河网上赌场合同的规

定暂停估值时除外。澳门银河网上赌场管理人每个交易日对澳门银河网上赌场资产估值后,将澳门银河网上赌场份额净值结果发送基

金托管人,经澳门银河网上赌场托管人复核无误后,由澳门银河网上赌场管理人对外公布。

    (二)澳门银河网上赌场资产估值方法和特殊情形的处理

    1.估值对象

    澳门银河网上赌场所拥有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产。

    2.估值方法

    本澳门银河网上赌场所持有的投资品种,按如下原则进行估值:

    (1)证券交易所上市的有价证券的估值

    1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
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构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日

后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(法律法规另有规定的除外),选

取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。

    3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。

    4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术

确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,

并在情况发生改变时做出适当调整。

    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以

活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计

量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存

在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;

    4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

    (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的

相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,

回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行

间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存

在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    (4)存款的估值方法

    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

    (5)同业存单的估值方法
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    同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构未提供

估值价格的,按成本估值。

    (6)投资证券衍生品的估值方法

    1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌

的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构或

行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确

定公允价值。

    2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下,按成本估值。

    3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公

允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

    4)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,且最近交易日

后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    (7)本澳门银河网上赌场可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

    (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门银河网上赌场管理人

可根据具体情况与澳门银河网上赌场托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。

    如澳门银河网上赌场管理人或澳门银河网上赌场托管人发现澳门银河网上赌场估值违反澳门银河网上赌场合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护澳门银河网上赌场份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,澳门银河网上赌场资产净值计算和澳门银河网上赌场会计核算的义务由澳门银河网上赌场管理人承担。本基

金的澳门银河网上赌场会计责任方由澳门银河网上赌场管理人担任,因此,就与本澳门银河网上赌场有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照澳门银河网上赌场管理人对澳门银河网上赌场资产净值的计算

结果对外予以公布。

    3.特殊情形的处理

    澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人按估值方法的第(8)项进行估值时,所造成的误差不作为澳门银河网上赌场

份额净值错误处理。

    (三)澳门银河网上赌场份额净值错误的处理方式
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    1.当澳门银河网上赌场份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为澳门银河网上赌场份额净值错误;

澳门银河网上赌场份额净值出现错误时,澳门银河网上赌场管理人应当立即予以纠正,通报澳门银河网上赌场托管人,并采取合理的

措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到澳门银河网上赌场份额净值的 0.25%时,澳门银河网上赌场管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到澳门银河网上赌场份额净值的 0.5%时,澳门银河网上赌场管理人应当公

告;当发生净值计算错误时,由澳门银河网上赌场管理人负责处理,由此给澳门银河网上赌场份额持有人和澳门银河网上赌场造成损

失的,应由澳门银河网上赌场管理人先行赔付,澳门银河网上赌场管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    2.当澳门银河网上赌场份额净值计算差错给澳门银河网上赌场和澳门银河网上赌场份额持有人造成损失需要进行赔偿时,澳门银河网上赌场管

理人和澳门银河网上赌场托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

    (1)本澳门银河网上赌场的澳门银河网上赌场会计责任方由澳门银河网上赌场管理人担任,与本澳门银河网上赌场有关的会计问题,如经双方

在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门银河网上赌场管理人的建议执行,由此给澳门银河网上赌场份额

持有人和澳门银河网上赌场财产造成的损失,由澳门银河网上赌场管理人负责赔付。

    (2)若澳门银河网上赌场管理人计算的澳门银河网上赌场份额净值已由澳门银河网上赌场托管人复核确认后公告,而且澳门银河网上赌场托管

人未对计算过程提出疑义或要求澳门银河网上赌场管理人书面说明,澳门银河网上赌场份额净值出错且造成澳门银河网上赌场份额持

有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或澳门银河网上赌场支付赔偿金,就实际向投资者或澳门银河网上赌场支

付的赔偿金额,澳门银河网上赌场管理人与澳门银河网上赌场托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应责任。

    (3)如澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人对澳门银河网上赌场份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门银河网上赌场份额净值的情形,以澳门银河网上赌场管理人的计算结果对

外公布,由此给澳门银河网上赌场份额持有人和澳门银河网上赌场造成的损失,由澳门银河网上赌场管理人负责赔付。

    (4)由于澳门银河网上赌场管理人提供的信息错误(包括但不限于澳门银河网上赌场申购或赎回金额等),进而导致

澳门银河网上赌场份额净值计算错误而引起的澳门银河网上赌场份额持有人和澳门银河网上赌场财产的损失,由澳门银河网上赌场管理人负责赔付。

    3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可

抗力原因,澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是

未能发现该错误而造成的澳门银河网上赌场份额净值计算错误,澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人免除赔偿责任。

但澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    4.澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以澳门银河网上赌场管理

人计算结果为准。

    5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,

双方当事人应本着平等和保护澳门银河网上赌场份额持有人利益的原则进行协商。

    (四)暂停估值与公告澳门银河网上赌场份额净值的情形

    1.澳门银河网上赌场投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
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    2.因不可抗力致使澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人无法准确评估澳门银河网上赌场资产价值时;

    3.当前一估值日澳门银河网上赌场资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,澳门银河网上赌场管理人经与澳门银河网上赌场托管人协商确认的;

    4.中国证监会和澳门银河网上赌场合同认定的其他情形。

    (五)澳门银河网上赌场会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度执行。

    (六)澳门银河网上赌场账册的建立

    澳门银河网上赌场管理人进行澳门银河网上赌场会计核算并编制澳门银河网上赌场财务会计报告。澳门银河网上赌场管理人独立地设置、记录

和保管本澳门银河网上赌场的全套账册。若澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人对会计处理方法存在分歧,应以澳门银河网上赌场

管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门银河网上赌场资产净

值的计算和公告的,以澳门银河网上赌场管理人的账册为准。

    (七)澳门银河网上赌场财务报表与报告的编制和复核

    1.财务报表的编制

    澳门银河网上赌场财务报表由澳门银河网上赌场管理人编制,澳门银河网上赌场托管人复核。

    2.报表复核

    澳门银河网上赌场托管人在收到澳门银河网上赌场管理人编制的澳门银河网上赌场财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

应及时通知澳门银河网上赌场管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

    3.财务报表的编制与复核时间安排

    (1)报表的编制

    澳门银河网上赌场管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之日

起 15 个工作日内完成澳门银河网上赌场季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成澳门银河网上赌场半年度报

告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成澳门银河网上赌场年度报告的编制。澳门银河网上赌场年度报告的财务会计

报告应当经过审计。澳门银河网上赌场合同生效不足两个月的,澳门银河网上赌场管理人可以不编制当期季度报告、半

年度报告或者年度报告。

    (2)报表的复核

    澳门银河网上赌场管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供澳门银河网上赌场托管人复核;澳门银河网上赌场托管人在复核

过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人应共同查明原因,进行调整,

调整以国家有关规定为准。

    澳门银河网上赌场管理人应留足充分的时间,便于澳门银河网上赌场托管人复核相关报表及报告。

    (八)澳门银河网上赌场管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向澳门银河网上赌场托管人
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提供澳门银河网上赌场业绩比较基准的基础数据和编制结果。

       六、澳门银河网上赌场份额持有人名册的登记与保管

    澳门银河网上赌场份额持有人名册至少应包括澳门银河网上赌场份额持有人的名称和持有的澳门银河网上赌场份额。澳门银河网上赌场份额持

有人名册由澳门银河网上赌场登记机构根据澳门银河网上赌场管理人的指令编制和保管,澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人应分

别保管澳门银河网上赌场份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责

任。

    在澳门银河网上赌场托管人要求或编制半年报和年报前,澳门银河网上赌场管理人应将有关资料送交澳门银河网上赌场托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。澳门银河网上赌场托管人不得将所保管

的澳门银河网上赌场份额持有人名册用于澳门银河网上赌场托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

       七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行澳门银河网上赌场合同和本托管协议规定的义务,维护澳门银河网上赌场份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

       八、澳门银河网上赌场托管协议的变更、终止与澳门银河网上赌场财产的清算

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

澳门银河网上赌场合同的规定有任何冲突。澳门银河网上赌场托管协议的变更报中国证监会备案。

    (二)托管协议终止的情形

    1.澳门银河网上赌场合同终止;

    2.澳门银河网上赌场托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门银河网上赌场托管人接管澳门银河网上赌场资产;

    3.澳门银河网上赌场管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门银河网上赌场管理人接管澳门银河网上赌场管理权;

    4.发生法律法规或澳门银河网上赌场合同规定的终止事项。

    (三)澳门银河网上赌场财产的清算

    1.澳门银河网上赌场财产清算小组:自出现澳门银河网上赌场合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

澳门银河网上赌场管理人组织澳门银河网上赌场财产清算小组并在中国证监会的监督下进行澳门银河网上赌场清算。

    2.澳门银河网上赌场财产清算小组组成:澳门银河网上赌场财产清算小组成员由澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人、具有从
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事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。澳门银河网上赌场财产清算小

组可以聘用必要的工作人员。

    3.澳门银河网上赌场财产清算小组职责:澳门银河网上赌场财产清算小组负责澳门银河网上赌场财产的保管、清理、估价、变现

和分配。澳门银河网上赌场财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4.澳门银河网上赌场财产清算程序:

    (1)澳门银河网上赌场合同终止情形出现时,由澳门银河网上赌场财产清算小组统一接管澳门银河网上赌场;

    (2)对澳门银河网上赌场财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对澳门银河网上赌场财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

    (6)将清算结果报中国证监会备案并公告;

    (7)对澳门银河网上赌场剩余财产进行分配。

    5.澳门银河网上赌场财产清算的期限为 6 个月。

    6.清算费用

    清算费用是指澳门银河网上赌场财产清算小组在进行澳门银河网上赌场清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由澳门银河网上赌场财产清算小组优先从澳门银河网上赌场财产中支付。

    7.澳门银河网上赌场财产清算剩余资产的分配:

    依据澳门银河网上赌场财产清算的分配方案,将澳门银河网上赌场财产清算后的全部剩余资产扣除澳门银河网上赌场财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿澳门银河网上赌场债务后,按澳门银河网上赌场份额持有人持有的澳门银河网上赌场份额比例进行分配。

    8.澳门银河网上赌场财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门银河网上赌场财产清算报告经会计师事务所审计、并由

律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。澳门银河网上赌场财产清算公告于澳门银河网上赌场财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由澳门银河网上赌场财产清算小组进行公告。

    9.澳门银河网上赌场财产清算账册及文件的保存

    澳门银河网上赌场财产清算账册及有关文件由澳门银河网上赌场托管人保存 15 年以上。




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                               融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)




                       第二十一部分   对澳门银河网上赌场份额持有人的服务


    澳门银河网上赌场管理人承诺为澳门银河网上赌场份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,澳门银河网上赌场管

理人将根据澳门银河网上赌场份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    一、客户服务中心电话服务

    持有人拨打澳门银河网上赌场管理人客服热线 400-883-8088(国内免长途话费)、0755-26948088 可

享有如下服务:

    A、自助语音服务:提供 7×24 小时电话自助语音服务,可进行账户查询、澳门银河网上赌场净值、

信息定制等自助服务。

    B、人工坐席服务:提供工作日人工坐席服务(法定节假日除外)。持有人可以通过该热

线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。

    二、综合对账单服务

    澳门银河网上赌场管理人为澳门银河网上赌场份额持有人提供综合对账单服务,服务形式包括网站自助查询、电子

邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限

给已定制纸质对账单的持有人邮寄。

    三、网站自助服务

    澳门银河网上赌场管理人网站(www.rtfund.com)为持有人提供澳门银河网上赌场账户及交易情况查询、资料修改、

手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务。

同时,网站还设有电子邮箱服务(客户服务邮箱:service@mail.rtfund.com)。

    四、网上交易服务

    澳门银河网上赌场管理人提供开放式澳门银河网上赌场网上直销服务。投资者通过澳门银河网上赌场管理人网站

www.rtfund.com 可以办理澳门银河网上赌场认购、申购、赎回、转换、撤单、澳门银河网上赌场定投、分红方式修改、

账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务。

    五、客户投诉建议受理服务

    持有人可以通过澳门银河网上赌场管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建

议。对于工作日受理的投诉,原则上当日答复,当日未能答复的,我们也会在当日将处理进

展情况及时告知持有人。

    六、联系方式

    1、融通澳门银河网上赌场管理有限公司客户服务热线:

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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


    400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26948088

    2、融通澳门银河网上赌场管理有限公司互联网站

    公司网址:http://www.rtfund.com
    电子信箱:service@mail.rtfund.com

    3、客户服务传真:0755-26948079

    4、邮寄地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通澳门银河网上赌场管理有限公司客户服务中心

(邮编:518053)。




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                                融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


                          第二十二部分      其他应披露事项

序号                 公告事项                            法定披露方式            披露日期
                                                    《中国证券报》、《上海证
       关于修改《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场基
 1                                                  券报》、《证券时报》、管理   2018/3/22
       金合同》部分条款的公告
                                                    人网站




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                             融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)


                   第二十三部分   招募说明书的存放及查阅方式

    招募说明书公布后,应当分别置备于澳门银河网上赌场管理人、澳门银河网上赌场托管人和澳门银河网上赌场销售机构的住所,

供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人也可以直接登录澳门银河网上赌场管

理人的网站进行查阅。

    澳门银河网上赌场管理人和澳门银河网上赌场托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                         融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场更新招募说明书(2018 年第 1 号)




                         第二十四部分     备查文件


一、备查文件包括:

1、中国证监会准予融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场募集注册的文件

2、《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场澳门银河网上赌场合同》

3、《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场托管协议》

4、法律意见书

5、《融通增祥债券型证券投资澳门银河网上赌场招募说明书》及其更新

6、澳门银河网上赌场管理人业务资格批件、营业执照

7、澳门银河网上赌场托管人业务资格批件、营业执照

8、中国证监会规定的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

以上备查文件存放在澳门银河网上赌场管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。




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